Doplnkový dôchodkový fond hospodárenie s majetkom v globálnom akciovom doplnkovom dôchodkovom fonde spoločnosti AXA d.d.s., a.s. za prvý polrok 2017 P

Doplnkový dôchodkový fond hospodárenie s majetkom v globálnom akciovom doplnkovom dôchodkovom fonde spoločnosti AXA d.d.s., a.s. za prvý polrok 2017 Polročná správa

OBSAH Globálny akciový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s., príspevkový d.d.f. v zmysle opatrenia NBS č. 3/2016 1. Príloha č. 6 k opatreniu č. 3/2016 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde 1. Informácie o majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde za prvý polrok 2017 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 6 Opatrenia NBS č. 3/2016 (ďalej Opatrenia ) 1.1. Stav majetku v dôchodkovom fonde v členení podľa trhov 1.2. Stav majetku v dôchodkovom fonde v členení podľa emitentov 1.3. Stav majetku v dôchodkovom fonde podľa sektorového hľadiska 1.4. Stav majetku v dôchodkovom fonde podľa geografického hľadiska 1.5. Stav majetku v dôchodkovom fonde podľa menového hľadiska 2. Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach doplnkového dôchodkového fondu podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 5 Opatrenia 2.1. Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach, ktoré ovplyvnili hospodárenie s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období 2.2. Grafické znázornenie vývoja hodnoty doplnkovej dôchodkovej jednotky 3. Informácie o vývoji počtu účastníkov a poberateľov dávok podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 7 Opatrenia 4. Výkaz pasív doplnkového dôchodkového fondu za prvý polrok 2017 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 8 Opatrenia 5. Výkaz výnosov a nákladov doplnkového dôchodkového fondu za prvý polrok 2017 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 9 Opatrenia 1.1 Členenie podľa trhov 1.2 Členenie podľa emitentov 1.3 Členenie podľa sektorového hľadiska 1.4 Členenie podľa geografického hľadiska 1.5 Členenie podľa menového hľadiska

Príloha č. 6 k opatreniu č. 3/2016 Dfo (HMF) 11-02 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Členenie podľa trhov Druh majetku Členenie č.r. Hodnota Podiel na majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde a b c 1 2 prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu 1 22680,00 47,8027 prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 2 0,0000 Akcie prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 3 0,0000 z nových emisií cenných papierov 4 0,0000 prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu 5 20800,00 43,8402 prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 6 0,0000 Dlhové cenné papiere prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 7 0,0000 z nových emisií cenných papierov 8 0,0000 prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu 9 0,0000 Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 10 0,0000 Nástroje peňažného trhu prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 11 0,0000 z nových emisií cenných papierov 12 0,0000 štandardných ových fondov 13 0,0000 európskych štandardných fondov 14 0,0000 Podielové listy a cenné papiere špeciálnych ových fondov 15 0,0000 zahraničných subjektov kolektívneho investovania 16 0,0000 iných subjektov kolektívneho investovania 17 0,0000 Prevoditeľné cenné papiere a nástroje peňažného trhu neprijaté na obchodovanie na regulovanom trhu podľa 53b ods. 5 zákona 18 0,0000 Vklady na bežných účtoch a na vkladových účtoch splatné na požiadanie alebo s lehotou splatnosti do 12 mesiacov v bankách so sídlom na území SR alebo zahraničných bankách so sídlom v členskom štáte alebo nečlenskom štáte 19 3893,00 8,2053 Finančné deriváty,ktorých podkladovým nástrojom sú prevoditeľné cenné papiere a nástroje peňažného trhu, finančné indexy, úrokové miery, výmenné kurzy a meny obchodované na regulovanom trhu 20 0,0000 uzatvárané mimo regulovaného trhu 21 0,0000 Finančné deriváty, ktorých podkladovým aktívom sú komodity alebo komoditné indexy obchodované na regulovanom trhu 22 0,0000 obchodované na komoditnej burze 23 0,0000 obchodované na inom regulovanom komoditnom trhu so sídlom v členskom štáte 24 0,0000 Cenné papiere z nových emisií neprijaté na obchodovanie do jedného roka od dátumu vydania emisie 25 0,0000 26 0,0000 Iný majetok Objem pohľadávok doplnkového dôchodkového fondu celkom Hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Objem záväzkov doplnkového dôchodkového fondu celkom Čistá hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde 27 72,00 0,1518 28 47445,00 100,0000 29 101,00 0,2129 30 47344,00 99,7871

Dfo (HMF) 11-02 čís.r. Členenie podľa emitentov a b 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 0 CELKOM 1 Amundi Investment Solutions 2164,00 4,5611 2164,00 4,5611 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 2 BlackRock Fund Advisors 471,00 0,9927 471,00 0,9927 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 3 DB Platinum Advisors SA 3539,00 7,4592 3539,00 7,4592 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 4 ishares Core MSCI World 3003,00 6,3294 3003,00 6,3294 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 5 ishares plc 4986,00 10,5090 4950,00 10,4331 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 36,00 0,0759 6 Lyxor Intl Asset Management 2352,00 4,9573 2352,00 4,9573 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 7 Source Markets PLC/Ireland 2278,00 4,8013 2278,00 4,8013 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 8 State Street Global Advisors Ltd. 2850,00 6,0070 2850,00 6,0070 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 9 Vanguard Group Inc/The 1073,00 2,2616 1073,00 2,2616 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 10 BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 1005,00 2,1182 0,0000 1005,00 2,1182 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 11 BP CAPITAL MARKETS PLC 307,00 0,6471 0,0000 307,00 0,6471 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 12 BULGARIA 269,00 0,5670 0,0000 269,00 0,5670 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 13 BUONI POLIENNALI DEL TES 744,00 1,5681 0,0000 744,00 1,5681 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 14 Ceske Drahy 1040,00 2,1920 0,0000 1040,00 2,1920 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 15 CETIN FINANCE BV 258,00 0,5438 0,0000 258,00 0,5438 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 16 CEZ AS 1737,00 3,6611 0,0000 1737,00 3,6611 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 17 Česká exportní banka, a.s. 201,00 0,4236 0,0000 201,00 0,4236 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 18 EP ENERGY AS 1276,00 2,6894 0,0000 1276,00 2,6894 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 19 EXPORT-IMPORT BANK KOREA 695,00 1,4649 0,0000 695,00 1,4649 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 20 Fundacion Bancaria Caixa 209,00 0,4405 0,0000 209,00 0,4405 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 21 KBC GROUP NV 198,00 0,4173 0,0000 198,00 0,4173 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 22 MCDONALD S CORP 506,00 1,0665 0,0000 506,00 1,0665 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 23 Metro AG 493,00 1,0391 0,0000 493,00 1,0391 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 24 Ministerstvo financií SR 3214,00 6,7742 0,0000 3214,00 6,7742 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 25 NATIONWIDE BLDG SOCIETY 507,00 1,0686 0,0000 507,00 1,0686 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 26 NET4GAS SRO 219,00 0,4616 0,0000 219,00 0,4616 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 27 NN Group NV 1015,00 2,1393 0,0000 1015,00 2,1393 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 28 PEKAO BANK HIPOTECNY SA 251,00 0,5290 0,0000 251,00 0,5290 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 29 PKO BANK HIPOTECZNY 489,00 1,0307 0,0000 489,00 1,0307 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 30 PZU Finance AB 207,00 0,4363 0,0000 207,00 0,4363 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 31 Rabobank Nederland 302,00 0,6365 0,0000 302,00 0,6365 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 32 RAIFFEISEN BANK INTL 502,00 1,0581 0,0000 502,00 1,0581 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 33 Romania 260,00 0,5480 0,0000 260,00 0,5480 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 34 SANTAN CONSUMER FINANCE 102,00 0,2150 0,0000 102,00 0,2150 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 35 SOCIETE GENERALE 501,00 1,0560 0,0000 501,00 1,0560 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 36 SPP Infrastructure Financing B.V. 341,00 0,7187 0,0000 341,00 0,7187 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 37 STATOIL ASA 306,00 0,6450 0,0000 306,00 0,6450 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 38 STRABAG SE 522,00 1,1002 0,0000 522,00 1,1002 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 39 Tatra banka, a.s. 1009,00 2,1267 0,0000 1009,00 2,1267 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 40 UBS GROUP FUNDING 319,00 0,6724 0,0000 319,00 0,6724 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 41 UniCredit CZ 503,00 1,0602 0,0000 503,00 1,0602 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 42 UNITED MEXICAN STATES 268,00 0,5649 0,0000 268,00 0,5649 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 43 Všeobecná úverová banka, a.s. 497,00 1,0475 0,0000 497,00 1,0475 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 44 Zapadoslovenska Energetika, a.s. 528,00 1,1129 0,0000 528,00 1,1129 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 45 Emitenti/Banky UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., pobočka zahraničnej banky Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL a CP Prevoditeľné CP a NPT 3929,00 8,2812 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 3893,00 8,2053 0,0000 0,0000 36,00 0,0759 vklady na BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok reálna hodnota Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu Členenie podľa sektorového hľadiska č. r. Sekcie klasifikácie ekonomických činností Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL a CP Prevoditeľné CP a NPT vklady na BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu reálna hodnota a b 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 0 CELKOM 1 1920 306,00 0,6450 0,0000 306,00 0,6450 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 2 2740 1276,00 2,6894 0,0000 1276,00 2,6894 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 3 3511 2787,00 5,8742 0,0000 2787,00 5,8742 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 4 3521 219,00 0,4616 0,0000 219,00 0,4616 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 5 4639 493,00 1,0391 0,0000 493,00 1,0391 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 6 4729 506,00 1,0665 0,0000 506,00 1,0665 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 7 4910 1040,00 2,1920 0,0000 1040,00 2,1920 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 8 6499 35058,00 73,8919 22680,00 47,8027 8413,00 17,7321 0,0000 0,0000 0,0000 3893,00 8,2053 0,0000 0,0000 72,00 0,1518 9 8411 5760,00 12,1404 0,0000 5760,00 12,1404 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 Dfo (HMF) 11-02 Členenie podľa geografického hľadiska č.r. Štáty Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL a CP Prevoditeľné CP a NPT vklady na BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok reálna hodnota Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu a b 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1a Členské štáty 46820,00 98,6827 22680,00 47,8027 20175,00 42,5229 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 3893,00 8,2053 0,00 0,0000 0,00 0,0000 72,00 0,1518 1b Nečlenské štáty 625,00 1,3173 0,00 0,0000 625,00 1,3173 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 1 CELKOM 2 SK 9178,00 19,3445 0,0000 5249,00 11,0633 0,0000 0,0000 0,0000 3893,00 8,2053 0,0000 0,0000 36,00 0,0759 3 GB 814,00 1,7157 0,0000 814,00 1,7157 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 4 US 2050,00 4,3208 1545,00 3,2564 505,00 1,0644 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 5 NL 1916,00 4,0384 0,0000 1916,00 4,0384 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 6 LU 3539,00 7,4592 3539,00 7,4592 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 7 CZ 4976,00 10,4879 0,0000 4976,00 10,4879 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 8 FR 5016,00 10,5722 4515,00 9,5163 501,00 1,0560 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 9 ES 1316,00 2,7737 0,0000 1316,00 2,7737 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 10 DE 493,00 1,0391 0,0000 493,00 1,0391 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 11 IE 13117,00 27,6467 13081,00 27,5709 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 36,00 0,0759 12 AT 1025,00 2,1604 0,0000 1025,00 2,1604 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 13 PL 740,00 1,5597 0,0000 740,00 1,5597 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 14 SE 207,00 0,4363 0,0000 207,00 0,4363 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 15 NO 306,00 0,6450 0,0000 306,00 0,6450 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 16 BG 269,00 0,5670 0,0000 269,00 0,5670 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 17 MX 268,00 0,5649 0,0000 268,00 0,5649 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 18 BE 198,00 0,4173 0,0000 198,00 0,4173 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 19 IT 744,00 1,5681 0,0000 744,00 1,5681 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 20 JE 319,00 0,6724 0,0000 319,00 0,6724 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 21 RO 260,00 0,5480 0,0000 260,00 0,5480 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 22 KR 694,00 1,4627 0,0000 694,00 1,4627 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

Dfo (HMF) 11-02 Členenie podľa menového hľadiska čís.r. Mena Zostatková fixácia úrokových mier Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL a CP a b c 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 0a CELKOM EUR 42256,00 89,0631 17864,00 37,6520 20540,00 43,2922 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 3816,00 8,0430 0,00 0,00 0,0000 0,00 0,0000 36,00 0,0759 0b CELKOM USD 5184,00 10,9263 4816,00 10,1507 260,00 0,5480 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 72,00 0,1518 0,00 0,00 0,0000 0,00 0,0000 36,00 0,0759 0c CELKOM CZK 4,00 0,0084 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 4,00 0,0084 0,00 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0d CELKOM HUF 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0e CELKOM PLN 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0f CELKOM JPY 1,00 0,0021 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 1,00 0,0021 0,00 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0g CELKOM OSTATNÉ 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,00 0,0000 0,00 0,0000 0,00 0,0000 1 EUR M1 3852,00 8,1189 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 3816,00 8,0430 0,0000 0,0000 36,00 0,0759 2 EUR 6M1R 1939,00 4,0868 0,0000 1939,00 4,0868 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 3 EUR R1PR3 4323,00 9,1116 0,0000 4323,00 9,1116 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 4 EUR R3PR5 6145,00 12,9518 0,0000 6145,00 12,9518 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 5 EUR R5PR10 7495,00 15,7972 0,0000 7495,00 15,7972 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 6 EUR R10PR15 638,00 1,3447 0,0000 638,00 1,3447 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 7 EUR NA 17864,00 37,6520 17864,00 37,6520 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 8 USD M1 108,00 0,2276 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 72,00 0,1518 0,0000 0,0000 36,00 0,0759 9 USD NA 4816,00 10,1507 4816,00 10,1507 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 10 USD R3PR5 260,00 0,5480 0,0000 260,00 0,5480 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 11 CZK M1 4,00 0,0084 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 4,00 0,0084 0,0000 0,0000 0,0000 12 JPY M1 1,00 0,0021 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 1,00 0,0021 0,0000 0,0000 0,0000 Prevoditeľné CP a NPT vklady na BÚ a VÚ reálna hodnota Finančné deriváty hodnota podkladového nástroja Iný majetok Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu

Príloha č. 5 k opatreniu č. 3/2016 2. Dfo (HNS) 41-02 2. Príloha č. 5 k opatreniu č. 3/2016 Dfo (HNS) 41-02 Hlásenie o najvýznamnejších skutočnostiach doplnkového dôchodkového fondu 1. Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach, ktoré ovplyvnili hospodárenie s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období Začiatkom roka sa Slovensko sa vymanilo z deflácie. Cenová hladina v medziročnom porovnaní po prvýkrát od decembra 2013 rástla, a to tempom 0,2 % (ešte v novembri to bolo 0,2 %). Slovenský štátny rozpočet skončil v roku 2016 s najnižším deficitom v histórii. Eurostat oficiálne potvrdil medziročné zníženie deficitu verejných financií o jeden percentuálny bod na úroveň 1,68 % HDP. Rozpočtový cieľ bol pritom na úrovni 1,93 % HDP. Podiel štátneho dlhu Slovenska na HDP v minulom roku klesol na 51,94 % z 52,48 % z roku 2015. V absolútnom vyjadrení ale zadĺženie stúplo. Štátny dlh Slovenska k HDP v minulom roku klesol už tretí rok po sebe, vláda sa však zatiaľ nevymanila z dlhovej brzdy. Slovenský štatistický úrad potvrdil medziročný rast HDP o 3,1 %. Motorom hospodárskeho rastu bol opäť domáci dopyt, ktorý medziročne vzrástol o 3,4 %. Investície rástli o 1,7 %. Priemerná mzda vzrástla v prvom kvartáli medziročne o solídnych 3,5 % a dosiahla hodnotu 897 EUR, teda o 30 EUR viac ako pred rokom. Nezamestnanosť poklesla na 8,7 %, čo možno považovať za veľký úspech vzhľadom na to, že ešte pred rokom bolo bez práce viac ako 10 % Slovákov. Európskou ekonomickou udalosťou číslo jedna bolo aktivovanie procesu vystúpenia z EÚ zo strany premiérky Veľkej Británie. Tým môžu začať vyjednávania o podmienkach Brexitu. Pozornosť ekonomickej obce sa upínala k podstatným volebným súbojom, ktorými je tento rok nabitý. V Holandských voľbách nakoniec výraznejšie neuspela strana Gerta Wildersa. V apríli sa v Európe odohral skutočne horúci štart supervolebného roku. Svoju budúcu hlavu státu totiž začali vyberať Francúzi, keď v predposlednom víkende prebehlo prvé kolo prezidentských volieb. To dopadlo viacmenej podľa očakávaní, aj keď boli výsledky veľmi tesné a hlasov v bezprostrednej blízkosti dvadsaťpercentnej hranice získali hneď štyria kandidáti. Do druhého kola, z ktorého vzišiel budúci prezident, tak podľa očakávaní postúpila dvojica Emmanuel Macron (so ziskom 23,8 % hlasov) a Marine Le Penová (21,5 %). Jasným favoritom a nakoniec aj víťazom pre druhé kolo bol Macron, ktorý bol finančnými trhmi vnímaný ako jednoznačne pozitívnejší kandidát. Európsku centrálnu banku určite potešili údaje týkajúce sa inflácie, ktorá sa vyšvihla na dosah cieľa, keď medziročne vzrástla o 1,9 %. Zdá sa, že už nič zásadného nebude ECB brániť, aby pokračovala v postupnom ukončovaní kvantitatívneho uvoľňovania a ďalším sprísňovaním menovej politiky. Pravdepodobný obrat v menovej politike ECB by mal v strednodobom hľadisku pomôcť euru v posilňovaní voči doláru. Americkou kľúčovou udalosťou bola v januári výmena šéfa Bieleho domu. 20. januára prebehla inaugurácia v novembri zvoleného nového prezidenta USA Donalda Trumpa, ktorý tak po ôsmych rokoch vystriedal Baracka Obamu. Trump už vo svojom inauguračnom prejave opäť prešiel ku konfrontačnému tónu z kampane a hneď v prvých dňoch vo funkcii učinil rad pomerne zásadných krokov. Jednostranne vypovedal zmluvu o Transpacifickom partnerstve a podpísal exekutívny príkaz brániaci občanom vybraných štátov vo vstupe do krajiny. Ďalším exekutívnym príkazom potom potvrdil úmysel vystavať múr na hranici s Mexikom. Fed v marci prvýkrát od decembra zvýšil rozmedzie úrokových sadzieb, o štvrť percentuálneho bodu na 0,75-1 %. K tomu pokračovali debaty o tom, kedy začne a ako bude prebiehať redukcia súvahy americkej centrálnej banky, ktorá výrazne napučala vplyvom kvantitatívneho uvoľňovania. Americká ekonomika rástla podľa revízie v 1. štvrťroku tohto roku o 1,4 %, čo predstavuje ešte výraznejšie prekonanie pôvodne očakávaných 0,7 %. Miera nezamestnanosti v júni naďalej zostala na priaznivej hodnote 4,4%. Fed považoval zverejnené údaje za dostatočný dôkaz o sile rastu ekonomiky a pristúpil v júni k očakávanému zvýšeniu krátkodobej úrokovej sadzby o 25 bps na 1-1,25%. Vývoj dlhopisových trhov začiatkom roka neovplyvňovali zásadné akcie centrálnych bánk. Úročenie nemeckých desaťročných bundov zaznamenalo oveľa zaujímavejší vývoj, než tomu bolo u ich amerických náprotivkov. Rastúca inflácia v najväčšej európskej ekonomike spôsobila, že investori do nemeckého dlhu začali požadovať vyššie zhodnotenie ich prostriedkov. Výnos desaťročného bundu tak v priebehu januára vystrelil o viac ako 0,2 percentuálneho bodu. Dostal sa tak opäť nad úroveň úrokov z českých dlhopisov. Dlhopisové trhy ostro sledovali zasadanie americkej centrálnej banky FED, ktorá v júni zvýšila základnú úrokovú sadzbu do intervalu 1-1,25 %. Zvyšovanie sadzieb bolo všeobecne očakávané, FED však pridal aj komentár týkajúci sa postupného rozpúšťania naakumulovaných rezerv v rámci kvantitatívneho uvoľňovania, čo by mohlo postupom času výrazne zraziť rekordne vysoké ceny na dlhopisových trhoch. Zdá sa, že i podľa vyjadrení centrálnych bankárov môže ďalšie zvyšovanie sadzieb prísť až v budúcom roku. Výnosy amerických štátnych dlhopisov reagovali na konci polroka solídnym rastom o 10 bázických bodov na 2,3 %. Trochu zmätená komunikácia ECB a špekulácie o skorom ukončení uvoľňovania vytlačili nemecké 10-ročné výnosy prudko nahor z 0,3 % na začiatku júna až na 0,47 % na konci mesiaca. Český dlhopisový index BCZE tak v priebehu júna prepadol o 1,24 %. Výnosy štátnych dlhopisov so splatnosťou 10 rokov tak vyleteli z 0,82 % na 1,09 %, čo je najvyššia hodnota za posledné 2 roky. Akciové trhy v Spojených štátoch s očakávaním zmien po inaugurácii nového prezidenta so vstupom do nového roka opäť prekonávali historické maximá. Ku koncu polroka Americké akcie (v indexe S&P 500) dosiahli na nové historické maximá. Nový rekord prelomil aj slávny americký index Dow Jones, ktorý si v júni polepšil dokonca o 1,62 %. Európskym akciám sa darilo v júni o poznanie horšie. Na konci júna ich poslala do strát ECB so svojou komunikáciou o možnom skorom konci kvantitatívneho uvoľňovania. Eurostoxx 50 sa tak v júni prepadol o 3,17 %.Výkonnosť fondov ovplyvnil v prípade dlhopisovej časti portfólií slabší vývoj trhov pri ešte stále nízkych úrokových sadzbách. Akciové časti portfólií prispeli svojim kladným zhodnotením k priebežným polročným stavom.

Dfo (HNS) 41-02 Príloha č. 7 k opatreniu č. 3/2016 3. 4. Dfo (PU) 47-02 Hlásenie o vývoji počtu účastníkov a poberateľov dávok 2. Grafické znázornenie vývoja hodnoty doplnkovej dôchodkovej jednotky Počet účastníkov/ poberateľov dávok Objem príspevkov/ vyplatených dávok v eurách spolu Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa pohlavia Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa veku Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa spôsobu prispievania/poberania dávok muži ženy 18-25 vrátane 26-30 vrátane 31-35 vrátane 36-40 vrátane 41-45 vrátane 46-50 vrátane 51-60 vrátane nad 60 aktívny pasívny 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 29315 6036771 13626 15689 619 2050 3921 4804 4652 4038 7668 1563 19227 10088

5. Príloha č. 8 k opatreniu č. 3 /2016 Dfo (PAS) 42-02 6. Príloha č. 9 k opatreniu č. 3/2016 Dfo (VVN) 43-02 Výkaz pasív doplnkového dôchodkového fondu Výkaz výnosov a nákladov doplnkového dôchodkového fondu Označenie Položka č. r. Hodnota a b c 1 1. Záväzky 1 101 a) záväzky voči bankám 2 b) záväzky z ukončenia doplnkového dôchodkového sporenia 3 c) záväzky voči doplnkovej dôchodkovej spoločnosti 4 61 d) záväzky z derivátových operácií 5 e) záväzky voči bankám z repoobchodov 6 f) záväzky z vypožičania finančného majetku 7 g) ostatné záväzky 8 40 2. Vlastné imanie 9 47344 a) doplnkové dôchodkové jednotky na osobných účtoch účastníkov 10 47195 b) doplnkové dôchodkové jednotky na osobných účtoch poberateľov 11 c) zisk alebo strata za účtovné obdobie 12 149 3. Pasíva spolu 13 47445 Označenie Položka č. r. Hodnota a b c 1 1. Výnosy z úrokov a obdobné výnosy 1 187 a) z peňažných prostriedkov na bežnom účte 2 b) z peňažných prostriedkov na vkladovom účte 3 c) z dlhopisov a obdobných dlhových cenných papierov 4 187 d) z nástrojov peňažného trhu 5 2. Výnosy z ových listov a obdobné výnosy 6 3. Výnosy z dividend a iných ov na zisku 7 61 4. Výnosy z operácií s cennými papiermi a mi 8 828 a) z kapitálových cenných papierov a obdobných cenných papierov 9 827 b) z dlhopisov a iných dlhových cenných papierov 10 1 c) z nástrojov peňažného trhu 11 d) z ových listov a obdobných cenných papierov 12 5. Náklady na operácie s cennými papiermi a mi 13 151 a) kapitálové cenné papiere a obdobné cenné papiere 14 b) dlhopisy a iné dlhové cenné papiere 15 151 c) nástroje peňažného trhu 16 d) ové listy a obdobné cenné papiere 17 6. Zisk/strata z operácií s cennými papiermi a mi 18 677 7. Zisk/strata z operácií s devízami 19-367 8. Zisk/strata z derivátov 20 17 9. Zisk/strata z operácií s drahými kovmi 21 10. Zisk/strata z operácií s iným majetkom 22 I. Výnos z majetku 23 575 11. Transakčné náklady 24 2 a) náklady na transakcie s CP platené depozitárovi 25 1 b) poplatky pri nákupe a predaji CP platené tretej strane 26 1 12. Bankové a iné poplatky 27 18 a) bankové odplaty a poplatky 28 18 b) burzové odplaty a poplatky 29 II. Čistý výnos z majetku 30 555 13. Náklady na financovanie doplnkového dôchodkového fondu 31 III. Čistý zisk/strata zo správy majetku 32 555 14. Iné výnosy 33 15. Náklady na odplaty 34 406 a) náklady na odplatu za správu 35 331 b) náklady na odplatu za zhodnotenie majetku v DDF 36 75 c) náklady na odplatu za prestup účastníka do inej DDS 37 IV. Zisk/strata doplnkového dôchodkového fondu za účtovné obdobie 38 149

Kontakty: AXA linka: 02/2929 2929 info@axa.sk AXA d.d.s., a.s., Kolárska 6 811 06 Bratislava, Slovensko IČO: 35977540, spoločnosť zapísaná v Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I www.axa.sk