Polroná správa k o hospodárení s majetkom v Rastovom príspevkovom d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s. Bratislava, august 2007

Prepis

1 Polroná správa k o hospodárení s majetkom v Rastovom príspevkovom d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s. Bratislava, august 2007

2 VZOR Informácie o majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Dfo (HMF) Stav majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde v lenení poda trhov, bánk, poboiek zahraniných bánk a emitentov Identifikaný kód Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Stav ku du Druh majetku lenenie ís.r. Akcie Stav Podiel na majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde a b c 1 2 Kótovaný a regulovaný voný trh burzy cenných papierov alebo zahraninej burzy cenných papierov so sídlom v lenskom štáte, iný regulovaný verejný trh so sídlom v lenskom štáte, ktorý je prístupný 1a verejnosti a funguje pravidelne Kótovaný trh zahraninej burzy cenných papierov so sídlom v nelenskom štáte Nové emisie akcií, ktoré budú prijaté na kótovaný trh burzy cenných papierov alebo zahraninej burzy cenných papierov Kótovaný a regulovaný voný trh burzy cenných papierov alebo zahraninej burzy cenných papierov so sídlom v lenskom štáte, iný regulovaný verejný trh so sídlom v lenskom štáte, ktorý je prístupný verejnosti a funguje pravidelne Dlhopisy Kótovaný trh zahraninej burzy cenných papierov so sídlom v nelenskom štáte 2b Nové emisie dlhopisov, ktoré budú prijaté na kótovaný trh burzy cenných papierov alebo zahraninej burzy cenných papierov 2c Podielové listy, Tuzemské obchodované na trhu burzy cenných papierov 3a akcie zahraniných Tuzemské neobchodované na trhu burzy cenných papierov 3b subjektov kolektívneho Zahraniné obchodované na trhu zahraninej burzy cenných papierov 3c investovania Zahraniné neobchodované na trhu zahraninej burzy cenných papierov 3d Vydané Ministerstvom financií Slovenskej republiky a Národnou bankou Slovenska 4a Vydané ostatnými tuzemskými emitentami 4b Nástroje peažného trhu Vydané iným lenským štátom, jeho orgánmi, nelenským štátom, Európskou centrálnou bankou, Európskou úniou, Európskou 4c investinou bankou alebo medzinárodnou organizáciou Vydané ostatnými zahraninými emitentami Kótovaný a regulovaný voný trh burzy cenných papierov alebo zahraninej burzy cenných papierov so sídlom v lenskom štáte, iný regulovaný verejný trh so sídlom v lenskom štáte, ktorý je prístupný verejnosti a funguje pravidelne 1b 1c 2a 4d 5a ,2158 Iné cennné papiere Kótovaný trh zahraninej burzy cenných papierov so sídlom v nelenskom štáte 5b Nové emisie iných cenných papierov, ktoré budú prijaté na kótovaný trh burzy cenných papierov alebo zahraninej burzy cenných papierov 5c Peažné prostriedky na bežnom úete u depozitára 6a 36 1,5852 Peažné prostriedky na vkladovom úete u depozitára 6b ,3584 Peažné prostriedky na Peažné prostriedky na bežných útoch v iných bankách a pobokách bankových útoch zahraniných bánk ako u depozitára 6c Peažné prostriedky na vkladových útoch v iných bankách a pobokách zahraniných bánk ako u depozitára 6d Obchody na obmedzenie Obchodované na regulovanom trhu 7a 3 0,1321 menového rizika Obchodované na mimoburzovom trhu 7b Neobchodované na verejnom trhu 7c Cenné papiere vyradené z obchodovania na regulovanom trhu cenných papierov 8 Nové emisie cenných papierov, ktoré nesplnili podmienku prijatia na obchodovanie do jedného roka od dátumu vydania emisie cenných papierov 9 Iný majetok 10 Objem pohadávok doplnkového dôchodkového fondu celkom ,7085 Hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde ,0000 Objem záväzkov doplnkového dôchodkového fondu celkom ,7327

3 istá hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde ,2673

4 Hospodárenie s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde Dfo (HMF) Identifikaný kód Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Stav ku du Položka ís.r. Stav a b 1 Zisk/strata z akcií v doplnkovom dôchodkovom fonde 1 33 Zisk/strata z dlhopisov v doplnkovom dôchodkovom fonde 2 Zisk/strata z ových listov v doplnkovom dôchodkovom fonde 3 Zisk/strata z nástrojov peažného trhu v doplnkovom dôchodkovom fonde 4 Zisk/strata z iných cenných papierov v doplnkovom dôchodkovom fonde 5 Zisk/strata z peažných prostriedkov na bankových útoch doplnkového dôchodkového fondu 6 3 Zisk/strata z obchodov na obmedzenie menového rizika v doplnkovom dôchodkovom fonde 7 Zisk/strata z iného majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde 8 Zisk/strata z majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde pred zdanením 9 36 Odplata za správu doplnkového dôchodkového fondu poda 35 ods. 1písm. a) zákona 10 Ostatné náklady a poplatky poda 35 ods. 5 zákona Náklady doplnkového dôchodkového fondu Zisk/strata z majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde po zdanení Najvýznamnejšie skutonosti, ktoré ovplyvnili hospodárenie s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde Doplnkový dôchodkový fond vznikol k a majetku v om rástol v prvom polroku len vemi pomaly. Postupne bol majetok investovaný na akciových trhoch v súlade s investinou stratégiou fondu, relatívny akcií sa pohyboval v 25-40% z celkového majetku fondu. Zostávajúca as majetku je umiestovaná do konzervatívnych bankových úložiek, vzhadom k tomu, že majetku ešte neumožuje investície na dlhopisových trhoch. Oakávaný vývoj v nasledujúcom kalendárnom roku V súlade so štatútom bude fond aplikova rastovú investinú stratégiu, reprezentovanú vyšším om akcií v portfóliu (minimálna váha 20%). Výkonnos fondu bude preto prioritne závisie od vývoja na akciových trhoch. Investície do dlhopisov budú umožnené až vtedy, ke aktíva fondu výraznejšie vzrastú. Typ a rozsah uskutonených obchodov urených na obmedzenie menového rizika v doplnkovom dôchodkovom fonde Menové riziko vyplývajúce z pozícií v cudzomenových akciách bolo zaisované forwardovými obchodmi. Výkon hlasovacích práv spojených s cennými papiermi v majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde S cennými papiermi z majetku doplnkového dôchodkového fondu nebol uskutonený žiadny výkon hlasovacích práv.

5 Stav majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde poda odvetvového hadiska Dfo (HMF) Identifikaný kód Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Stav ku du Odvetvia ís. r. Spolu Akcie Dlhopisy Podielové listy Nástroje peažného trhu a b Energie 1 Materiály 2 Základné suroviny 2a Chemický priemysel 2b Priemysel 3 Stavebníctvo 3a Priemyselná produkcia a služby 3b Cyklické spotrebné tovary 4 Automobilový priemysel 4a Cyklické tovary a služby 4b Médiá 4c Maloobchod 4d Necyklické spotrebné tovary 5 Potraviny, nápoje a tabakové výrobky 5a Necyklické tovary a služby 5b Zdravotníctvo 6 Zdravotné pomôcky a služby 6a Farmaceutický priemysel a biotechnológie 6b Finanníctvo ####### ,2158 Banky 7a ,9436 Finanné služby 7b , ,2158 Poistenie 7c Informané technológie 8 Softvér a služby 8a Technologický hardvér a vybavenie 8b Polovodie a výroba polovodiových zariadení 8c Telekomunikané služby 9 Verejné služby 10 Štát 11

6 Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s Odvetvia a Energie Materiály Základné suroviny Chemický priemysel Priemysel Stavebníctvo Priemyselná produkcia a služby Cyklické spotrebné tovary Automobilový priemysel Cyklické tovary a služby Médiá Maloobchod Necyklické spotrebné tovary Potraviny, nápoje a tabakové výrobky Necyklické tovary a služby Zdravotníctvo Zdravotné pomôcky a služby Farmaceutický priemysel a biotechnológie Finanníctvo Banky Finanné služby Poistenie Informané technológie Softvér a služby Technologický hardvér a vybavenie Polovodie a výroba polovodiových zariadení Telekomunikané služby Verejné služby Štát Iné cenné papiere Peažné prostriedky na bankových útoch Obchody na obmedzenie menového rizika reálna hodnota v tis. Sk Iný majetok Pohadávky doplnkového dôchodkového fondu , , , , , ,7085

7 Dfo (HMF) Stav majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde poda geografického hadiska Identifikaný kód Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Stav ku du ís.r. Štáty Spolu Akcie Dlhopisy Podielové listy Nástroje peažného trhu a b a lenské štáty , ,2158 1b Nelenské štáty 1 CELKOM , , FR , , SK ,7842

8 Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s. ís.r. a 1a lenské štáty 1b Nelenské štáty 1 CELKOM 2 FR 3 SK Štáty b Peažné prostriedky na Obchody na obmedzenie Pohadávky doplnkového Iné cenné papiere Iný majetok bankových útoch menového rizika dôchodkového fondu reálna hodnota , , , , , , , , ,7085

9 Dfo (HMF) Stav majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde poda menového hadiska Identifikaný kód Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Stav ku du ís.r. Denominácia investiných nástrojov a vkladov v prísušnej mene Spolu Akcie Dlhopisy Podielové listy Nástroje peažného trhu Iné cenné papiere a b CELKOM , ,2158

10 Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, ís.r. a 1 CELKOM Denominácia investiných nástrojov a vkladov v prísušnej mene b Peažné prostriedky na bankových útoch Spotové a forwardové menové konverzie a menové swapy reálna hodnota hodnota podkladového nástroja v tis. Sk Ostatné obchody na obmedzenie menového rizika reálna hodnota hodnota podkladového nástroja v tis. Sk Iný majetok Pohadávky doplnkového dôchodkového fondu , , ,7085

11 Dfo (HMF) Stav majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde poda percentuálneho u emitentov na majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Identifikaný kód Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Stav ku du ís.r. Emitenti/Banky Spolu Akcie Dlhopisy Podielové listy Nástroje peažného trhu a b Celkom , , LYXOR DJ EURO STOXX , , VÚB , INÉ ,8406

12 Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s. ís.r. Emitenti/Banky a b 1 Celkom 2 LYXOR DJ EURO STOXX 50 3 VÚB 4 INÉ Peažné prostriedky na Obchody na obmedzenie Pohadávky doplnkového Iné cenné papiere Iný majetok bankových útoch menového rizika dôchodkového fondu reálna hodnota , , , , , ,7085

13 Stav splatnosti majetku a záväzkov v doplnkovom dôchodkovom fonde Dfo (HMF) Identifikaný kód Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Stav ku du Položka ís.r. Na požiadanie a do 1 mesiaca Od 1 do 3 mesiacov vrátane Od 3 do 6 mesiacov vrátane Od 6 mesiacov do 1 roka vrátane Od 1 do 3 rokov vrátane Od 3 do 5 rokov vrátane Od 5 do 10 rokov vrátane Od 10 do 15 rokov vrátane Nad 15 rokov Nedefinovaná údaje splatnos a b Akcie Dlhopisy 2 Podielové listy 3 Nástroje peažného trhu 4 Iné cenné papiere 5 Peažné prostriedky na útoch v bankách a v pobokách zahraniných bánk Obchody na obmedzenie menového rizika 7 3 Iný majetok 8 Pohadávky doplnkového dôchodkového fondu Záväzky doplnkového dôchodkového fondu SPOLU

14

15 Dfo (HMF) Úroková citlivos majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Názov dôchodkového fondu Identifikaný kód Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Stav ku du ís.r. Zostatková fixácia úrokových Spolu Akcie Dlhopisy Podielové listy Nástroje peažného trhu mier a b Majetok denominovaný v SKK 2 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane , od 1 do 3 mesiacov vrátane 3 0, od 3 do 6 mesiacov vrátane 5 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 6 od 1 do 3 rokov vrátane 7 od 3 do 5 rokov vrátane 8 od 5 do 10 rokov vrátane 9 od 10 do 15 rokov vrátane 10 nad 15 rokov 11 Nedefinované 12 Celkom , Majetok denominovaný v EUR 14 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 6 0, od 1 do 3 mesiacov vrátane 16 od 3 do 6 mesiacov vrátane 17 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 18 od 1 do 3 rokov vrátane 19 od 3 do 5 rokov vrátane 20 od 5 do 10 rokov vrátane 21 od 10 do 15 rokov vrátane 22 nad 15 rokov 23 Nedefinované , , Celkom , ,2158

16 a b Majetok denominovaný v USD 26 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 27 od 1 do 3 mesiacov vrátane 28 od 3 do 6 mesiacov vrátane 29 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 30 od 1 do 3 rokov vrátane 31 od 3 do 5 rokov vrátane 32 od 5 do 10 rokov vrátane 33 od 10 do 15 rokov vrátane 34 nad 15 rokov 35 Nedefinované 36 Celkom 37 Majetok denominovaný v CZK 38 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 17 0, od 1 do 3 mesiacov vrátane 40 od 3 do 6 mesiacov vrátane 41 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 42 od 1 do 3 rokov vrátane 43 od 3 do 5 rokov vrátane 44 od 5 do 10 rokov vrátane 45 od 10 do 15 rokov vrátane 46 nad 15 rokov 47 Nedefinované 48 Celkom 17 0, Majetok denominovaný v HUF 50 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 51 od 1 do 3 mesiacov vrátane 52 od 3 do 6 mesiacov vrátane 53 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 54 od 1 do 3 rokov vrátane 55 od 3 do 5 rokov vrátane 56 od 5 do 10 rokov vrátane 57 od 10 do 15 rokov vrátane 58 nad 15 rokov 59 Nedefinované 60 Celkom

17 a b Majetok denominovaný v PLN 62 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 63 od 1 do 3 mesiacov vrátane 64 od 3 do 6 mesiacov vrátane 65 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 66 od 1 do 3 rokov vrátane 67 od 3 do 5 rokov vrátane 68 od 5 do 10 rokov vrátane 69 od 10 do 15 rokov vrátane 70 nad 15 rokov 71 Nedefinované 72 Celkom 73 Majetok denominovaný v JPY 74 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 75 od 1 do 3 mesiacov vrátane 76 od 3 do 6 mesiacov vrátane 77 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 78 od 1 do 3 rokov vrátane 79 od 3 do 5 rokov vrátane 80 od 5 do 10 rokov vrátane 81 od 10 do 15 rokov vrátane 82 nad 15 rokov 83 Nedefinované 84 Celkom 85 Majetok denominovaný v ostatných cudzích 86 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 87 od 1 do 3 mesiacov vrátane 88 od 3 do 6 mesiacov vrátane 89 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 90 od 1 do 3 rokov vrátane 91 od 3 do 5 rokov vrátane 92 od 5 do 10 rokov vrátane 93 od 10 do 15 rokov vrátane 94 nad 15 rokov 95 Nedefinované 96 Celkom

18 Názov dôchodkového fondu Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s ís.r. Zostatková fixácia úrokových mier a b 1 Majetok denominovaný v SKK 2 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 3 od 1 do 3 mesiacov vrátane 4 od 3 do 6 mesiacov vrátane 5 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 6 od 1 do 3 rokov vrátane 7 od 3 do 5 rokov vrátane 8 od 5 do 10 rokov vrátane 9 od 10 do 15 rokov vrátane 10 nad 15 rokov 11 Nedefinované 12 Celkom 13 Majetok denominovaný v EUR 14 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 15 od 1 do 3 mesiacov vrátane 16 od 3 do 6 mesiacov vrátane 17 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 18 od 1 do 3 rokov vrátane 19 od 3 do 5 rokov vrátane 20 od 5 do 10 rokov vrátane 21 od 10 do 15 rokov vrátane 22 nad 15 rokov 23 Nedefinované 24 Celkom Iné cenné papiere Peažné prostriedky na bankových útoch Obchody na obmedzenie menového rizika hodnota reálna podkladovéh hodnota v tis. o nástroja v Sk tis. Sk Iný majetok Pohadávky doplnkového dôchodkového fondu , , , , , , , ,2642

19 a b 25 Majetok denominovaný v USD 26 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 27 od 1 do 3 mesiacov vrátane 28 od 3 do 6 mesiacov vrátane 29 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 30 od 1 do 3 rokov vrátane 31 od 3 do 5 rokov vrátane 32 od 5 do 10 rokov vrátane 33 od 10 do 15 rokov vrátane 34 nad 15 rokov 35 Nedefinované 36 Celkom 37 Majetok denominovaný v CZK 38 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 39 od 1 do 3 mesiacov vrátane 40 od 3 do 6 mesiacov vrátane 41 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 42 od 1 do 3 rokov vrátane 43 od 3 do 5 rokov vrátane 44 od 5 do 10 rokov vrátane 45 od 10 do 15 rokov vrátane 46 nad 15 rokov 47 Nedefinované 48 Celkom 49 Majetok denominovaný v HUF 50 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 51 od 1 do 3 mesiacov vrátane 52 od 3 do 6 mesiacov vrátane 53 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 54 od 1 do 3 rokov vrátane 55 od 3 do 5 rokov vrátane 56 od 5 do 10 rokov vrátane 57 od 10 do 15 rokov vrátane 58 nad 15 rokov 59 Nedefinované 60 Celkom , ,7486

20 a b 61 Majetok denominovaný v PLN 62 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 63 od 1 do 3 mesiacov vrátane 64 od 3 do 6 mesiacov vrátane 65 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 66 od 1 do 3 rokov vrátane 67 od 3 do 5 rokov vrátane 68 od 5 do 10 rokov vrátane 69 od 10 do 15 rokov vrátane 70 nad 15 rokov 71 Nedefinované 72 Celkom 73 Majetok denominovaný v JPY 74 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 75 od 1 do 3 mesiacov vrátane 76 od 3 do 6 mesiacov vrátane 77 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 78 od 1 do 3 rokov vrátane 79 od 3 do 5 rokov vrátane 80 od 5 do 10 rokov vrátane 81 od 10 do 15 rokov vrátane 82 nad 15 rokov 83 Nedefinované 84 Celkom 85 Majetok denominovaný v ostatných cudzích 86 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 87 od 1 do 3 mesiacov vrátane 88 od 3 do 6 mesiacov vrátane 89 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 90 od 1 do 3 rokov vrátane 91 od 3 do 5 rokov vrátane 92 od 5 do 10 rokov vrátane 93 od 10 do 15 rokov vrátane 94 nad 15 rokov 95 Nedefinované 96 Celkom