Polročná správa za prvý polrok 2011

Prepis

1 Doplnkový dôchodkový fond hospodárenie s majetkom v príspevkovom doplnkovom dôchodkovom fonde spoločnosti AXA d.d.s., a.s. za polrok 2011 Polročná správa

2 OBSAH Príspevkový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s. (v zmysle Vyhlášky NBS č. 546/2009 Z. z. v znení neskorších predpisov) 1. Príloha č. 8 k vyhláške č. 546/2009 Z. z Informácie o majetku v dôchodkovom fonde za polrok 2011 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 8 vyhlášky NBS č. 546/2009 (ďalej Vyhlášky ) 1.1 Stav majetku v dôchodkovom fonde v členení podľa trhov 1.2 Stav majetku v dôchodkovom fonde v členení podľa emitentov hľadiska 1.3 Stav majetku v dôchodkovom fonde podľa sektorového hľadiska 1.4 Stav majetku v dôchodkovom fonde podľa geografického hľadiska 1.5 Stav majetku v dôchodkovom fonde podľa menového hľadiska Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach ktoré ovplyvnili hospodárenie s majetkom v dôchodkovom fonde a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období Názov doplnkového dôchodkového fondu Príspevkový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s Členenie podľa trhov 1.2 Členenie podľa emitentov 1.3 Členenie podľa sektorového hľadiska 1.4 Členenie podľa geografického hľadiska 1.5 Členenie podľa menového hľadiska 3. Grafické znázornenie vývoja hodnoty dôchodkovej jednotky 4. Informácie o vývoji počtu sporiteľov 5. Výkaz pasív dôchodkového fondu za polrok 2011 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 10 Vyhlášky 6. Výkaz výnosov a nákladov dôchodkového fondu za polrok 2011 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 11 Vyhlášky

3 ! druhy majetku sa upravujú podľa platného znenia zákona, uvedené platí aj pre ostatné časti prílohy Príloha č. 8 k vyhláške č. 546/2009 Z. z. VZOR Dfo (HMF) Strana 1/5 Názov doplnkového dôchodkového fondu Príspevkový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s., Členenie podľa trhov Akcie Dlhové cenné papiere Nástroje peňažného trhu Členenie č.r. Hodnota Podiel na majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde a b c d ods. 1 písm. a) prvý bod Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu , ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 2 Podielové listy otvorených ových fondov a cenné papiere zahraničných subjektov kolektívneho investovania 53 ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov 4 53 ods. 1 písm. a) prvý bod Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu , ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 6 53 ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov 8 53 ods. 1 písm. a) prvý bod Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu 9 53 ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov ods. 1 písm. c) zákona Spĺňajúce požiadavky právne záväzných aktov Európskych 13 spoločenstiev a Európskej únie Cenné papiere zahraničných 53 ods. 1 písm. d) zákona Iných ako uvedených v 53 ods. 1 písm. c) zákona 14 subjektov kolektívneho Podielové listy 53 ods. 1 písm. i) zákona Podielové listy špeciálnych ových fondov nehnuteľností 15 Nástroje peňažného trhu 16 Vklady na bežných účtoch a na vkladových účtoch Druh majetku 53 ods. 1 písm. h) zákona Neprijaté na obchodovanie na regulovanom trhu podľa 53 ods. 1 písm. a) zákona 53 ods. 1 písm. e) zákona Splatné na požiadanie alebo s lehotou splatnosti do 12 mesiacov v bankách alebo zahraničných bankách so sídlom v členskom štáte alebo nečlenskom štáte ,9199 Finančné deriváty 53 ods. 1 písm. f) zákona Prijaté na obchodovanie ,0596 Finančné deriváty 53 ods. 1 písm. g) zákona Neprijaté na obchodovanie 19 Cenné papiere z nových emisií, ktoré neboli prijaté na obchodovanie do jedného roka od dátumu vydania emisie 20 Iný majetok 21 Objem pohľadávok doplnkového dôchodkového fondu celkom ,0077 Hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde ,0000 Objem záväzkov doplnkového dôchodkového fondu celkom ,5898 Čistá hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde ,4103

4 Názov doplnkového dôchodkového fondu Príspevkový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s., Členenie podľa emitentov čís.r. Emitenti/Banky Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu a b CELKOM , , , , , , ALTRIA GROUP INC 420 0, , Banco Popular Espanol 1 0, , BASF SA 422 0, , Black Rock , , BNP Paribas , , CEZ , , , CIE Financiere Richemon 465 0, , DU PONT 589 0, , E.ON 76 0, , Erste , , , Invesco , , Johnson & Johnson 322 0, , Lyxor , , Market Vectors ETF , , Merck & Co., Inc , , Nestle 260 0, , Nikko 235 0, , Pfizer 356 0, , Procter & Gamble co , , Societe Generale 504 0, , SSGA , , Swatch Group 544 0, , Telefonica 538 0, , KBC , , UniCredit , , UNICREDIT, a.s , , , , BHP Billiton Finance Ltd 927 0, , BMW 939 0, , Ceska exp. banka , , Citi , , CR , , Deutsche Telecom , , DONG ENERGY 910 0, , EDF 533 0, , EIB , , HONDA 856 0, , Intesa Sanpaolo , , PKO 988 0, , Poľská republika , , Raiffeisen 560 0, , SNS Bank , , SR , , Swed housing fin , , Tatrabanka , , Telecom Italia , , Vodafone , , Volkswagen 938 0, ,6578 reálna hodnota v tis. eur Dfo (HMF) Strana 3/5 Názov doplnkového dôchodkového fondu Príspevkový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s., Členenie podľa sektorového hľadiska č. r. Sekcie klasifikácie ekonomických činností Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok reálna hodnota Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu a b CELKOM , , , , , , Výroba ostatných potravinárskych výrobkov 260 0, , Výroba tabakových výrobkov 420 0, , Výroba mydla a pracích prostriedkov, čistiacich a leštiacich prípravkov, parfumérskych a toaletných prípravkov 308 0,2160 0, Výroba ostatných chemických výrobkov 589 0, , Výroba základných farmaceutických výrobko 322 0, , Výroba farmaceutických prípravkov 674 0, , Výroba spotrebnej elektroniky 544 0, , Výroba šperkov, bižutérie a podobných predmetov 465 0, , Výroba elektrickej energie, prenos a rozvod , , , Ostatné telekomunikačné činnosti , , , , Ostatné finančné služby okrem poistenia a dôchodkového zabezpečenia , , , , , Štátna správa vrátane hospodárskej a sociálnej politiky , ,7603 Dfo (HMF) Strana 4/5 Názov doplnkového dôchodkového fondu Príspevkový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s., Členenie podľa geografického hľadiska č.r. Štáty Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok reálna hodnota v tis. eur Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu a b a Členské štáty , , , , , ,0077 1b Nečlenské štáty , , , CELKOM , , , , , , SK , , GB , , "US" , , NL , , LU , , CZ , , FR , , IT , , ES 1 0, DE , "JP" 235 0, IE , "CH" , AE 16 AT 353 0, HU 18 BE 19 GR 20 DK 910 0, , PL , , SE , , CA 24 "AU" 927 0, ,6501

5 Dfo (HMF) Strana 5/5 č.r. Názov doplnkového dôchodkového fondu Príspevkový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s., Členenie podľa menového hľadiska Zostatková fixácia úrokových mier Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok reálna hodnota v tis. eur hodnota podkladového nástroja a b Majetok denominovaný v EUR 2 na požiadanie a do 1 mesiaca , , , , od 1 do 3 mesiacov vrátane 4 od 3 do 6 mesiacov vrátane , , od 6 mesiacov do 1 roka vrátane , , od 1 do 3 rokov vrátane , , od 3 do 5 rokov vrátane , , od 5 do 10 rokov vrátane , , od 10 do 15 rokov vrátane , , nad 15 rokov 11 nedefinované , , CELKOM , , , , , Majetok denominovaný v USD 14 na požiadanie a do 1 mesiaca 115 0, , , od 1 do 3 mesiacov vrátane 16 od 3 do 6 mesiacov vrátane 17 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 18 od 1 do 3 rokov vrátane 19 od 3 do 5 rokov vrátane 20 od 5 do 10 rokov vrátane 21 od 10 do 15 rokov vrátane 22 nad 15 rokov 23 nedefinované , , CELKOM , , , , Majetok denominovaný v CZK 26 na požiadanie a do 1 mesiaca 226 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 28 od 3 do 6 mesiacov vrátane 29 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 30 od 1 do 3 rokov vrátane 31 od 3 do 5 rokov vrátane 32 od 5 do 10 rokov vrátane 33 od 10 do 15 rokov vrátane 34 nad 15 rokov 35 nedefinované , , CELKOM , , , Majetok denominovaný v HUF 38 na požiadanie a do 1 mesiaca 39 od 1 do 3 mesiacov vrátane 40 od 3 do 6 mesiacov vrátane 41 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 42 od 1 do 3 rokov vrátane 43 od 3 do 5 rokov vrátane 44 od 5 do 10 rokov vrátane 45 od 10 do 15 rokov vrátane 46 nad 15 rokov 47 nedefinované 48 CELKOM 49 Majetok denominovaný v PLN 50 na požiadanie a do 1 mesiaca 51 od 1 do 3 mesiacov vrátane 52 od 3 do 6 mesiacov vrátane 53 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 54 od 1 do 3 rokov vrátane 55 od 3 do 5 rokov vrátane 56 od 5 do 10 rokov vrátane 57 od 10 do 15 rokov vrátane 58 nad 15 rokov 59 nedefinované 60 CELKOM 61 Majetok denominovaný v JPY 62 na požiadanie a do 1 mesiaca 11 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 64 od 3 do 6 mesiacov vrátane 65 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 66 od 1 do 3 rokov vrátane 67 od 3 do 5 rokov vrátane 68 od 5 do 10 rokov vrátane 69 od 10 do 15 rokov vrátane 70 nad 15 rokov 71 nedefinované 235 0, , CELKOM 246 0, , ,0077 Majetok denominovaný v 73 ostatných cudzích menách 74 na požiadanie a do 1 mesiaca 12 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane od 3 do 6 mesiacov vrátane od 6 mesiacov do 1 roka vrátane od 1 do 3 rokov vrátane 79 od 3 do 5 rokov vrátane 80 od 5 do 10 rokov vrátane 81 od 10 do 15 rokov vrátane 82 nad 15 rokov 83 nedefinované , , CELKOM , , ,0084 Pohľadávky doplnkového Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkazu:

6 2. Príloha č. 7 k vyhláške č. 546/2009 Z.z. Dfo (HNS) Strana 1/1 3. Príloha č. 7 k vyhláške č. 546/2009 Z.z. Dfo (HNS) Strana 1/2 Hlásenie o najvýznamnejších skutočnostiach doplnkového dôchodkového fondu Názov doplnkového dôchodkoveho fondu Príspevkový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s a) Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach, ktoré ovplyvnili hospodárenie s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období b) Grafické znázornenie vývoja hodnoty dôchodkovej jednotky Rekordne nízke úrokové sadzby zotrvali v Európe až do marca, keď Európska centrálna banka zvýšila svoju základnú úrokovú sadzbu na 1,25 %. ECB sa tak snažila začať potláčať rastúcu infláciu v Eurozóne, zároveň by takéto zvýšenie nemalo mať negatívny vplyv na hospodársky rast, ktorý pokračoval v nastúpenom mohutnom trende a vzhľadom na inflačné tlaky možno očakávať do konca roka ešte ďalšie zvyšovanie o 25 bázických bodov, prípadne aj viac. Zo začiatku polroka taktiež FED ponechal úrokové sadzby na nezmenenej úrovni. V USA sa podľa názoru FED-u ešte ekonomická situácia nezlepšila natoľko, aby už bolo možné pristúpiť k tomuto kroku, aj keď prebiehajúca výsledková sezóna ukazuje na celkovo pozitívne hospodárske výsledky väčšiny reportujúcich spoločností oproti očakávaniam. Vysoké ceny ropy zrejme výraznejšie pretrvávali od začiatku roka a na vysokej úrovni ich držala napätá situácia na blízkom východe, čo naďalej podporovalo inflačné tlaky. Najväčšou starosťou bol pre ECB a celú EU naďalej vývoj v Grécku. Pôvodne odsúhlasená výška pomoci pre túto krajinu sa ukázala ako nedostatočná a potrebný prostriedkov bude pravdepodobne omnoho vyšší. Ani pôvodne vyčlenené prostriedky ale EU nechce uvoľniť bez nutných úsporných opatrení a privatizácie štátneho majetku. EU taktiež intenzívne rokuje o možnosti predĺženia splatnosti dlhopisov, za prípadnej dobrovoľnej účasti súkromného sektora teda bánk. Domáca ekonomika naďalej pokračovala v raste, keď podľa štatistického úradu SR vzrástla v prvom kvartáli medziročne o 3,5 %. Pokiaľ tento rast je podporovaný predovšetkým dopytom na našich hlavných exportných trhoch, domáca nezamestnanosť naďalej ostáva na vysokej úrovni okolo 13 %. Taktiež vývoj cien potravín a pohonných hmôt ovplyvňoval relatívne vyššiu infláciu. Neistota ohľadom Grécka pomohla na dlhopisovom trhu v ďalšom posilňovaní nemeckým benchmarkovým bundom, domáce dlhopisy vykazovali pomerne stabilný vývoj, pre krajiny s vyššou rizikovou prirážkou znamenala averzia investorov k rizikovejším aktívam oslabenie cien ich dlhopisov. ECB pritom deklaruje svoju pozornosť voči inflačným tlakom, ruky vo výraznejšom boji s týmto trendom jej ale zväzuje pokračujúca dlhová kríza v niektorých krajinách južnej Európy. Na Slovensku inflácia taktiež pokračovala v rastúcom trende, k čomu prispelo okrem zdražovania potravín aj zdražovanie energií, u ktorých sa predpokladá ešte ďalší nárast, takže zmenu v tomto trende v najbližšom čase nemožno očakávať. Inflácia dosiahla v máji 4,2 %. Zahraničným dopytom ťahané domáce hospodárstvo bude pravdepodobne pokračovať v raste, aj keď podporu zo strany domáceho dopytu ešte nejaký čas neuvidíme. Na akciových trhoch sa v prvom polroku presadil optimizmus investorov podporený výsledkami niektorých spoločností a hlavné trhy dosiahli síce nie výrazné, ale kladné výsledky na úrovni 2 7 %. V budúcom období bude na veľmi nervóznych trhoch záležať predovšetkým na zvládaní dlhovej krízy v Európe a stupni oživenia jednotlivých ekonomík na čele s USA. Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz:

7 4. Príloha č. 9 k vyhláške č. 546/2009 Z.z. Dfo (PU) Strana 1/1 5. Príloha č. 10 k vyhláške č. 546/2009 Z.z. Dfo (PAS) Strana 1/1 Hlásenie o vývoji počtu účastnikov a poberateľov dávok Názov doplnkového dôchodkového fondu Príspevkový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s., Výkaz pasív doplnkového dôchodkoveho fondu Názov doplnkového dôchodkového fondu Príspevkový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s Počet účastníkov/ poberateľov dávok Objem príspevkov/ vyplatených dávok v eurách spolu Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa pohlavia Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa veku Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa spôsobu prispievania/poberania dávok muži ženy vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane nad 60 aktívny pasívny Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: Označenie Položka č. r. Hodnota a b c 1 1. Záväzky a) záväzky voči bankám 2 b) záväzky z ukončenia účasti c) záväzky voči doplnkovej dôchodkovej spoločnosti d) derivátové operácie 5 2 e) repoobchody 6 f) Ostatné záväzky Vlastné imanie a) doplnkové dôchodkové jednotky na osobných účtoch účastníkov b) doplnkové dôchodkové jednotky na osobných účtoch poberateľov Pasíva v doplnkovom dôchodkovom fonde celkom Lenka Harabinová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02/ Lenka Harabinová 02/

8 6. Príloha č. 11 k vyhláške č. 546/2009 Z.z. Dfo (VVN) Strana 1/1 Výkaz výnosov a nákladov doplnkového dôchodkoveho fondu Názov doplnkového dôchodkoveho fondu Príspevkový doplnkový dôchodkový fond AXA d.d.s., a.s Označenie Hodnota Položka č. r. a b c 1 1. Výnosy z úrokov a obdobné výnosy a) z peňažných prostriedkov na bežnom účte 2 11 b) z peňažných prostriedkov na vkladovom účte 3 37 c) z dlhopisov a obdobných dlhových cenných papierov d) z nástrojov peňažného trhu 5 2. Výnosy z kapitálových cenných papierov a obdobné výnosy Výnosy z ových listov a obdobné výnosy 7 4. Výnosy z operácií s cennými papiermi 8 27 a) z kapitálových cenných papierov a obdobných cenných papierov 9-76 b) z dlhopisov a iných dlhových cenných papierov c) z nástrojov peňažného trhu 11 d) z ových listov a obdobných cenných papierov Náklady na operácie s cennými papiermi a) kapitálových cenných papierov a obdobných cenných papierov b) dlhopisov a iných dlhových cenných papierov c) nástrojov peňažného trhu 16 d) ových listov a obdobných cenných papierov Zisk/strata z operácií s cennými papiermi Zisk/strata z derivátových operácií a) swapy b) forwardy 22 c) opcie 23 d) ostatné finančné deriváty a obdobné finančné nástroje Zisk/strata z devízových operácií Zisk/strata z predaja iného majetku Iné výnosy Iné náklady a) dane vzťahujúce sa na majetok v doplnkovom dôchodkovom fonde 29 b) odplata za výkon činnosti depozitára súvisiaca s doplnkovým dôchodkovým fondom c) poplatky subjektu zabezpečujúcemu vyrovnanie obchodov s cennými papiermi, poplatky za vedenie bežných účtov a vkladových účtov d) poplatky obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi poplatky centrálnemu depozitárovi cenných papierov alebo členovi centrálneho depozitára, alebo e) osobe s obdobným predmetom činnosti mimo územia Slovenskej republiky 33 f) odplata audítorovi za overenie účtovnej závierky doplnkového dôchodkového fondu Náklady na odplatu za správu fondu a zhodnotenie majetku vo fonde Zisk/strata za účtovné obdobie Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: Kontakty: AXA linka: 02/ info.dds@axa.sk AXA d.d.s., a.s., Kolárska Bratislava, Slovensko IČO: , spoločnosť zapísaná v Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I