Ročná správa o hospodárení s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde Rastový príspevkový d.d.f., ING Tatry Sympatia, d.d.s., a.s. k

Prepis

1 Ročná správa o hospodárení s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde Rastový príspevkový d.d.f., ING Tatry Sympatia, d.d.s., a.s. k

2 Príloha č. 7 k vyhláške č. 546/2009 Z. z. VZOR Dfo (HNS) Strana 1/1 Hlásenie o najvýznamnejších skutočnostiach doplnkového dôchodkového fondu a) Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach, ktoré ovplyvnili hospodárenie s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období Prvý štvrťrok 2012 bol ideálnym prostredím pre agresívnu stratégiu fondu. Po krokoch ECB, ktorá doplnila do bankového systému likviditu celkovo vo výške takmer 1 bilión eur, znížila sa riziková averzia investorov a ceny akcií výrazne rástli, podobne aj ceny dlhopisov. Zhodnotenie fondu tak dosiahlo takmer 10 %. Avšak v druhom štvrťroku nastal opačný trend. V dôsledku problémov "periférnych" štátov ceny dlhopisov emitovaných vládami Grécka, Španielska, Talianska a Portugalska prudko klesli. Akciové trhy zareagovali podobne poklesom. Zhodnotenie fondu se vďaka jeho agresívnej stratégii pri 60%-nom e investícií do akcií vrátilo k hodnotám zo začiatku roku. Druhý polrok však tieto straty vykryl. Akcie zaznamenali silný nárast a podobne pri dlhopisoch sa výnosy dostali k svojim historickým minimám. Tento vývoj ovplyvnili najmä kroky ECB, ktorá s cieľom upokojenia trhov oznámila, že urobí všetko pre záchranu eura a eurozóny a v prípade problémov bude vykupovať dlhopisy zadlžených štátov. Prudký rast cien akcií a dlhopisov a zároveň agresívne zainvestovanie fondu (viac ako 60 % akcií a investície v dlhopisoch s dlhou dobou do splatnosti) v druhej polovici roka umožnili zhodnotiť aktíva fondu takmer o 20%. V nasledujúcom období predpokladáme spomalenie rastu akcií. Dôvodom je najmä stagnujúca európska ekonomika. Rekordne nízke rizikové prémie a výnosy na dlhopisových trhoch vedú skôr k opatrnosti pred možným poklesom ich cien. Ten by však vzhľadom na neexistujícu infláciu nemal byť výraznejší. Predpokladáme realizáciu ziskov v dlhopisovej časti portfólia a defenzívnejšie investovanie pri akciách. b) Grafické znázornenie vývoja hodnoty doplnkovej dôchodkovej jednotky Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Jana Gregorová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Jana Gregorová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala:

3 ! druhy majetku sa upravujú podľa platného znenia zákona, uvedené platí aj pre ostatné časti prílohy Príloha č. 8 k vyhláške č. 546/2009 Z. z. VZOR Dfo (HMF) Strana 1/5 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Členenie podľa trhov Druh majetku Členenie č.r. Podiel na majetku v fonde Hodnota doplnkovom dôchodkovom a b c d ods. 1 písm. a) prvý bod zákona Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu , ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 2 Akcie 53 ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov 3 zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov 4 53 ods. 1 písm. a) prvý bod zákona Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu , ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 6 Dlhové cenné papiere 53 ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov 7 zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov 8 53 ods. 1 písm. a) prvý bod zákona Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu 9 53 ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 10 Nástroje peňažného trhu 53 ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov 11 zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte Podielové listy otvorených ových fondov a cenné papiere zahraničných subjektov kolektívneho investovania 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov ods. 1 písm. c) zákona Spĺňajúce požiadavky právne záväzných aktov Európskych spoločenstiev 13 a Európskej únie Cenné papiere zahraničných 53 ods. 1 písm. d) zákona Iných ako uvedených v 53 ods. 1 písm. c) zákona 14 subjektov kolektívneho investovania Podielové listy 53 ods. 1 písm. i) zákona Podielové listy špeciálnych ových fondov nehnuteľností 15 Nástroje peňažného trhu 53 ods. 1 písm. h) zákona Neprijaté na obchodovanie na regulovanom trhu podľa 53 ods. 1 písm. 16 a) zákona 53 ods. 1 písm. e) zákona Splatné na požiadanie alebo s lehotou splatnosti do 12 mesiacov v 17 Vklady na bežných účtoch a na bankách alebo zahraničných bankách so sídlom v členskom štáte alebo vkladových účtoch ,2853 nečlenskom štáte ,4327 Finančné deriváty 53 ods. 1 písm. f) zákona Prijaté na obchodovanie 18 Finančné deriváty 53 ods. 1 písm. g) zákona Neprijaté na obchodovanie 19 Cenné papiere z nových emisií, ktoré neboli prijaté na obchodovanie do jedného roka od dátumu vydania emisie 20 Iný majetok 21 Objem pohľadávok doplnkového dôchodkového fondu celkom 22 Hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde ,0000 Objem záväzkov doplnkového dôchodkového fondu celkom ,0373 Čistá hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde ,9627

4 Dfo (HMF) Strana 2/5 čís.r. Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Členenie podľa emitentov Emitenti/Banky Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok reálna hodnota v tis. eur Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu a b CELKOM , , , , ,0000 9, Bank Pekao SA 463 3, , CASAM ETF DOW JONES EURO STOXX 659 4, , CEZ AS 189 1, , CZECH REPUBLIC , , db x-trackers - DJ EURO STOXX 562 3, , EasyETF Euro STOXX , , Erste Group Bank AG 480 3, , Getin Holding SA 35 0, , ishares II plc - ishares DJ Eu 662 4, , Jastrzebska Spolka Weglowa SA 91 0, , KGHM Polska Miedz SA 700 4, , Komercni Banka AS 319 2, , Lyxor ETF DJ Euro Stoxx , , Lyxor ETF Eastern Europe CECE 664 4, , MOL Hungarian Oil and Gas NyRt 106 0, , OTP Bank PLC 142 0, , Pegas Nonwovens SA 22 0, , Philip Morris CR AS 10 0, , Polska Grupa Energetyczna SA 268 1, , Polski Koncern Naftowy Orlen 378 2, , Powszechna Kasa Oszczednosci B 697 4, , PZU 729 4, , REPUBLIC OF POLAND 907 5, , SLOVAK REPUBLIC , , SPDR Trust Series , , Tauron Polska Energia SA 93 0, , UBS-ETF DJ EURO STOXX , , Unipetrol 1 0, , Vienna Insurance Group 240 1, , VSEOBECNA UVEROVA BANKA , ,0000 9,4327

5 Dfo (HMF) Strana 3/5 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Členenie podľa sektorového hľadiska č. r. Sekcie klasifikácie ekonomických činností Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok reálna hodnota Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu a b CELKOM , , , , ,0000 9, ,0000 4, ,0000 4, ,0000 0, ,0000 0, ,0000 3, ,0000 3, ,0000 3, ,0000 3, ,0000 0, ,0000 0, , , , , , , ,0000 9, ,0000 1, ,0000 1, , , , ,1070

6 č.r. Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Členenie podľa geografického hľadiska Štáty Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok reálna hodnota v tis. eur Dfo (HMF) Strana 4/5 Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu a b a Členské štáty , , , , ,0000 9,4327 1b Nečlenské štáty 1 CELKOM , , , , ,0000 9, AT 720 4, , CZ , , , FR , , HU 248 1, , IE 662 4, , LU , , , PL , , , SK , , , US 108 0, ,

7 Dfo (HMF) Strana 5/5 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Členenie podľa menového hľadiska Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok Pohľadávky doplnkového č.r. Zostatková fixácia úrokových mier reálna hodnota hodnota v podkladového tis. eur nástroja a b Majetok denominovaný v EUR 2 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane , , od 1 do 3 mesiacov vrátane 4 od 3 do 6 mesiacov vrátane 5 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 6 od 1 do 3 rokov vrátane 7 od 3 do 5 rokov vrátane 229 1, , od 5 do 10 rokov vrátane , , od 10 do 15 rokov vrátane , , nad 15 rokov 11 nedefinované , , , CELKOM , , , , , Majetok denominovaný v USD 14 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 17 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 16 od 3 do 6 mesiacov vrátane 17 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 18 od 1 do 3 rokov vrátane 19 od 3 do 5 rokov vrátane 20 od 5 do 10 rokov vrátane 21 od 10 do 15 rokov vrátane 22 nad 15 rokov 23 nedefinované 108 0, , CELKOM 125 0, , , Majetok denominovaný v CZK 26 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 2 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 28 od 3 do 6 mesiacov vrátane 29 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 30 od 1 do 3 rokov vrátane 31 od 3 do 5 rokov vrátane 32 od 5 do 10 rokov vrátane 33 od 10 do 15 rokov vrátane 34 nad 15 rokov 35 nedefinované 541 3, , CELKOM 543 3, , , Majetok denominovaný v HUF 38 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 9 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 40 od 3 do 6 mesiacov vrátane 41 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 42 od 1 do 3 rokov vrátane 43 od 3 do 5 rokov vrátane 44 od 5 do 10 rokov vrátane 45 od 10 do 15 rokov vrátane 46 nad 15 rokov 47 nedefinované 248 1, , CELKOM 257 1, , , Majetok denominovaný v PLN 50 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 5 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 52 od 3 do 6 mesiacov vrátane 53 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 54 od 1 do 3 rokov vrátane 55 od 3 do 5 rokov vrátane 56 od 5 do 10 rokov vrátane 57 od 10 do 15 rokov vrátane 58 nad 15 rokov 59 nedefinované , , CELKOM , , , Majetok denominovaný v JPY 62 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 1 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 64 od 3 do 6 mesiacov vrátane 65 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 66 od 1 do 3 rokov vrátane 67 od 3 do 5 rokov vrátane 68 od 5 do 10 rokov vrátane 69 od 10 do 15 rokov vrátane 70 nad 15 rokov 71 nedefinované 72 CELKOM 1 0, ,0065 Majetok denominovaný v 73 ostatných cudzích menách 74 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 75 od 1 do 3 mesiacov vrátane 76 od 3 do 6 mesiacov vrátane 77 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 78 od 1 do 3 rokov vrátane 79 od 3 do 5 rokov vrátane 80 od 5 do 10 rokov vrátane 81 od 10 do 15 rokov vrátane 82 nad 15 rokov 83 nedefinované 84 CELKOM Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Jana Gregorova Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkazu: Jana Gregorova Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala:

8 Príloha č. 9 k vyhláške č. 546/2009 Z. z. Dfo (PU) Strana 1/1 Hlásenie o vývoji počtu účastníkov a poberateľov dávok Počet účastníkov/ poberateľov dávok Objem príspevkov/ vyplatených dávok v eurách spolu Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa pohlavia Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa veku Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa spôsobu prispievania/poberania dávok muži ženy vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane nad 60 aktívny pasívny Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Jana Krajčovičová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02/ Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Jana Krajčovičová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala: 02/

9 Príloha č. 10 k vyhláške č. 546/2009 Z. z. Dfo (PAS) VZOR Strana 1/1 Výkaz pasív doplnkového dôchodkového fondu Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Označenie Položka č. r. Hodnota a b c 1 1. Záväzky a) záväzky voči bankám 2 b) záväzky z ukončenia účasti 3 64 c) záväzky voči doplnkovej dôchodkovej spoločnosti 4 91 d) derivátové operácie 5 e) repoobchody 6 f) Ostatné záväzky Vlastné imanie a) doplnkové dôchodkové jednotky na osobných účtoch účastníkov b) doplnkové dôchodkové jednotky na osobných účtoch poberateľov Pasíva v doplnkovom dôchodkovom fonde celkom Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Alžbeta Danovičová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Alžbeta Danovičová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala:

10 Príloha č. 11 k vyhláške č. 546/2009 Z. z. Dfo (VVN) VZOR Strana 1/1 Výkaz výnosov a nákladov doplnkového dôchodkového fondu Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Označenie Hodnota Položka č. r. a b c 1 1. Výnosy z úrokov a obdobné výnosy a) z peňažných prostriedkov na bežnom účte 2 1 b) z peňažných prostriedkov na vkladovom účte 3 1 c) z dlhopisov a obdobných dlhových cenných papierov d) z nástrojov peňažného trhu 5 2. Výnosy z kapitálových cenných papierov a obdobné výnosy Výnosy z ových listov a obdobné výnosy Výnosy z operácií s cennými papiermi a) z kapitálových cenných papierov a obdobných cenných papierov b) z dlhopisov a iných dlhových cenných papierov c) z nástrojov peňažného trhu 11 d) z ových listov a obdobných cenných papierov Náklady na operácie s cennými papiermi a) kapitálových cenných papierov a obdobných cenných papierov b) dlhopisov a iných dlhových cenných papierov c) nástrojov peňažného trhu 16 d) ových listov a obdobných cenných papierov Zisk/strata z operácií s cennými papiermi Zisk/strata z derivátových operácií 20 0 a) swapy 21 b) forwardy 22 c) opcie 23 d) ostatné finančné deriváty a obdobné finančné nástroje Zisk/strata z devízových operácií Zisk/strata z predaja iného majetku Iné výnosy ru+a a) dane vzťahujúce sa na majetok v doplnkovom dôchodkovom fonde b) odplata za výkon činnosti depozitára súvisiaca s doplnkovým dôchodkovým fondom 30 5 c) poplatky subjektu zabezpečujúcemu vyrovnanie obchodov s cennými papiermi, poplatky za vedenie bežných účtov a vkladových účtov 31 7 d) poplatky obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi 32 8 poplatky centrálnemu depozitárovi cenných papierov alebo členovi centrálneho depozitára, alebo e) osobe s obdobným predmetom činnosti mimo územia Slovenskej republiky f) odplata audítorovi za overenie účtovnej závierky doplnkového dôchodkového fondu Náklady na odplatu za správu fondu a zhodnotenie majetku vo fonde Zisk/strata za účtovné obdobie Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Alžbeta Danovičová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Alžbeta Danovičová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala:

11 Skrátená verzia ročnej správy a polročnej správy o hospodárení s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde Výkaz pasív doplnkového dôchodkového fondu Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s. Výkaz pasív doplnkového dôchodkového fondu Položka č. r. Hodnota k Hodnota k Hodnota v tis. eur k a b c I. Investičný majetok Dlhopisy a) bez kupónov 3 b) s kupónmi Akcie Podielové listy a) otvorených ových fondov b) ostatné 8 4. Krátkodobé pohľadávky Dlhodobé pohľadávky Obrátené repoobchody Deriváty 12 II. Neinvestičný majetok Peňažné prostriedky a ekvivalenty peňažných prostriedkov Ostatný majetok Aktíva v dôchodkovom fonde spolu I. Záväzky Záväzky voči bankám Záväzky z ukončenia účasti Záväzky voči doplnkovej dôchodkovej správcovskej spoločnosti Záväzky z derivátových operácií Repoobchody Ostatné záväzky II. Vlastné imanie Doplnkové dôchodkové jednotky na osobných dôchodkových účtoch 1. účastníkov/poberateľov dávok Pasíva v doplnkovom dôchodkovom fonde spolu Označenie Označenie Výkaz výnosov a nákladov doplnkového dôchodkového fondu Položka č. r. Hodnota k Hodnota k Hodnota v tis. eur k a b c Výnosy z úrokov Výnosy z ových listov 2 3. Výnosy z dividend /a. Čistý zisk/(strata) z operácií s cennými papiermi /b. Čistý zisk/(strata) z devízových operácií /c. Čistý zisk/(strata) z derivátových operácií /d. Čistý zisk/(strata) z operácií s iným majetkom I. Výnos z majetku vo fonde f. Transakčné náklady g. Bankové a iné poplatky II. Čistý výnos z majetku vo fonde h. Náklady na financovanie fondu III. Čistý zisk/(strata) zo správy majetku vo fonde i. Náklady na odplatu za správu fondu j. Náklady na odplaty za činnosť depozitára IV. Zisk/(strata) doplnkového dôchodkového fondu