Polročná správa o hospodárení s majetkom v Rastovom príspevkovom d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s. k

Prepis

1 Polročná správa o hospodárení s majetkom v Rastovom príspevkovom d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s. k

2 Dfo (PAS) Výkaz pasív doplnkového dôchodkového fondu Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Označenie Položka č. r. Hodnota a b c 1 1. Záväzky a) záväzky voči bankám 2 b) záväzky z ukončenia účasti 3 10 c) záväzky voči doplnkovej dôchodkovej spoločnosti 4 13 d) derivátové operácie 5 e) repoobchody 6 f) Ostatné záväzky Vlastné imanie a) doplnkové dôchodkové jednotky na osobných účtoch účastníkov b) doplnkové dôchodkové jednotky na osobných účtoch poberateľov Pasíva v doplnkovom dôchodkovom fonde celkom

3 Dfo (VVN) Výkaz výnosov a nákladov doplnkového dôchodkového fondu Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Označenie Hodnota Položka č. r. a b c 1 1. Výnosy z úrokov a obdobné výnosy a) z peňažných prostriedkov na bežnom účte 2 1 b) z peňažných prostriedkov na vkladovom účte 3 c) z dlhopisov a obdobných dlhových cenných papierov d) z nástrojov peňažného trhu 5 2. Výnosy z kapitálových cenných papierov a obdobné výnosy Výnosy z ových listov a obdobné výnosy 7 4. Výnosy z operácií s cennými papiermi 8 56 a) z kapitálových cenných papierov a obdobných cenných papierov 9-25 b) z dlhopisov a iných dlhových cenných papierov c) z nástrojov peňažného trhu 11 d) z ových listov a obdobných cenných papierov Náklady na operácie s cennými papiermi a) kapitálových cenných papierov a obdobných cenných papierov b) dlhopisov a iných dlhových cenných papierov c) nástrojov peňažného trhu 16 d) ových listov a obdobných cenných papierov Zisk/strata z operácií s cennými papiermi Zisk/strata z derivátových operácií 20 0 a) swapy 21 b) forwardy 22 c) opcie 23 d) ostatné finančné deriváty a obdobné finančné nástroje Zisk/strata z devízových operácií Zisk/strata z predaja iného majetku Iné výnosy Iné náklady a) dane vzťahujúce sa na majetok v doplnkovom dôchodkovom fonde 29 3 b) odplata za výkon činnosti depozitára súvisiaca s doplnkovým dôchodkovým fondom 30 1 c) poplatky subjektu zabezpečujúcemu vyrovnanie obchodov s cennými papiermi, poplatky za vedenie bežných účtov a vkladových účtov 31 0 d) poplatky obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi 32 3 poplatky centrálnemu depozitárovi cenných papierov alebo členovi centrálneho depozitára, alebo e) osobe s obdobným predmetom činnosti mimo územia Slovenskej republiky 33 7 f) odplata audítorovi za overenie účtovnej závierky doplnkového dôchodkového fondu Náklady na dane vzťahujúce sa na majetok v doplnkovom dôchodkovom fond Zisk/strata za účtovné obdobie

4 Dfo (HNS) Hlásenie o najvýznamnejších skutočnostiach doplnkového dôchodkového fondu Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s a) Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach, ktoré ovplyvnili hospodárenie s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období V priebehu 1. polroku 2010 výnosy lokálnych štátnych dlhopisov postupne klesali (ceny rástli) a akcie akcelerovali svoj rast z minulého roku. Hodnota dôchodkovej jednotky naďalej prudko rástla vďaka agresívnej pozícii fondu v akciách. Hneď ako sa rozhorela tzv. grécka dlhová kríza znížili sme akcií vo fonde, čo uchránilo určité zisky fondu. V tú dobu sme taktiež výrazne zvýšili priemernú splatnosť pevne úročených investícií, aby fond mohol profitovať z nasledovného poklesu výnosov. Ku koncu mája, kedy korekcia akcií dosiahla maximum sme znovu doinvestovali na akciových trhoch. Prudká volatilita akcií a ich korekcia v priebehu 1. polroku negatívne ovplyvnila hodnotu dôchodkovej jednotky. Túto situáciu sme sa snažili vyvážiť dlhšou splatnosťou dlhopisov. Riziko tzv. dvojitého dna tlačí celosvetové výnosy naďalej nižšie. V súlade s týmto vývojom trpeli akciové trhy. Očakávame však, že tento krízový scenár sa nepotvrdí a že výnosy skončia na konci roku o niečo vyššie. Akciové trhy by potom z poklesu rizikovej averzie mohli profitovať. V súčasnosti sa snažíme mať v portfóliu ďalšie lokálne dlhopisy, pri ktorých je možné očakávať zníženie rizikových prémií. Taktiež nechávame určitú časť portfólia v akciových investíciách vďaka nášmu pozitívnemu náhľadu na ceny akcií ku koncu roku. b) Grafické znázornenie vývoja hodnoty doplnkovej dôchodkovej jednotky

5 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Dfo (HMF) Strana 1/5 Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Členenie podľa trhov Druh majetku Členenie č.r. Podiel na majetku v fonde Hodnota doplnkovom dôchodkovom a b c d ods. 1 písm. a) prvý bod Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu , ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 2 Akcie 53 ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov 3 zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov 4 53 ods. 1 písm. a) prvý bod Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu , ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 6 Dlhové cenné papiere 53 ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov 7 zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov 8 53 ods. 1 písm. a) prvý bod Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu 9 53 ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 10 Nástroje peňažného trhu 53 ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov 11 zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte Podielové listy otvorených ových fondov a cenné papiere zahraničných subjektov kolektívneho investovania 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov ods. 1 písm. c) zákona Spĺňajúce požiadavky právne záväzných aktov Európskych 13 spoločenstiev a Európskej únie Cenné papiere zahraničných 53 ods. 1 písm. d) zákona Iných ako uvedených v 53 ods. 1 písm. c) zákona 14 subjektov kolektívneho Podielové listy 53 ods. 1 písm. i) zákona Podielové listy špeciálnych ových fondov nehnuteľností 15 Nástroje peňažného trhu 53 ods. 1 písm. h) zákona Neprijaté na obchodovanie na regulovanom trhu podľa 53 ods písm. a) zákona 53 ods. 1 písm. e) zákona Splatné na požiadanie alebo s lehotou splatnosti do 12 mesiacov v 17 Vklady na bežných účtoch a na bankách alebo zahraničných bankách so sídlom v členskom štáte alebo vkladových účtoch ,6524 nečlenskom štáte 575 8,3430 Finančné deriváty 53 ods. 1 písm. f) zákona Prijaté na obchodovanie 18 Finančné deriváty 53 ods. 1 písm. g) zákona Neprijaté na obchodovanie 19 Cenné papiere z nových emisií, ktoré neboli prijaté na obchodovanie do jedného roka od dátumu vydania emisie 20 Iný majetok 21 Objem pohľadávok doplnkového dôchodkového fondu celkom ,1956 Hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde ,0000 Objem záväzkov doplnkového dôchodkového fondu celkom ,4132 Čistá hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde ,5868

6 Dfo (HMF) Strana 2/5 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Členenie podľa emitentov Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu čís.r. Emitenti/Banky reálna hodnota v tis. eur a b CELKOM , , , , ,0000 8, , Bank Pekao SA 113 1, , BNP EasyETF Euro STOXX , , CASAM ETF DOW JONES EURO STOXX 250 3, , , Central European Media Enterpr 63 0, , CEZ AS 166 2, , , db x-trackers - MSCI WORLD TRN 162 2, , DNB NOR BANK ASA 66 0, , E.ON INTL FINANCE BV 72 1, , Grupa Lotos SA 31 0, , Kernel Holding SA 17 0, , KGHM Polska Miedz SA 71 1, , Komercni Banka AS 66 0, , Lyxor ETF Eastern Europe CECE 277 4, , New World Resources NV 128 1, , NOVA LJUBLJANSKA BANKA D 378 5, , PHILIP MORRIS INTL INC 136 1, , Polimex-Mostostal SA 12 0, , Polski Koncern Naftowy Orlen 73 1, , Powszechna Kasa Oszczednosci B 158 2, , REPUBLIC OF POLAND 282 4, , , REPUBLIC OF SLOVENIA , , , Richter Gedeon Nyrt. 35 0, , SLOVAK REPUBLIC , , , SPDR Dow Jones Industrial Aver 119 1, , SPDR Trust Series , , Unipetrol 65 0, , VSEOBECNA UVEROVA BANKA 575 8, ,0000 8,3430

7 Dfo (HMF) Strana 3/5 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde č. r. Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Členenie podľa sektorového hľadiska Sekcie klasifikácie Pohľadávky doplnkového ekonomických Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok dôchodkového fondu činností a b CELKOM , , , , ,0000 8, , ,0000 1, ,0000 1, ,0000 1, ,0000 1, ,0000 0, ,0000 0, ,0000 1, ,0000 1, ,0000 2, ,0000 2, ,0000 0, ,0000 0, ,0000 0, ,0000 0, ,0000 3, ,0000 0, ,0000 2, ,0000 0, ,0000 0, , , ,0000 8, ,0000 0, , , ,0000 8, ,0000 5, , , , , ,0000 0,7110 reálna hodnota

8 č.r. Dfo (HMF) Strana 4/5 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Členenie podľa geografického hľadiska Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok Štáty reálna hodnota v tis. Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu eur a b a Členské štáty , , , , ,0000 8, ,1956 1b Nečlenské štáty 80 1, , CELKOM , , , , ,0000 8, , CZ 433 6, , , FR , , , HU 35 0, , LU 162 2, , NL 200 2, , , NO 66 0, , PL , , , , UA 17 0, , BM 63 0, , SI , , , SK , , , , US 224 3, ,

9 Dfo (HMF) Strana 5/5 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Členenie podľa menového hľadiska Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok Pohľadávky doplnkového č.r. Zostatková fixácia úrokových mier reálna hodnota hodnota v podkladového tis. eur nástroja a b Majetok denominovaný v EUR 2 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane , , , od 1 do 3 mesiacov vrátane 36 0, , , od 3 do 6 mesiacov vrátane 5 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 66 0, , od 1 do 3 rokov vrátane 11 0, , od 3 do 5 rokov vrátane 661 9, , , od 5 do 10 rokov vrátane , , , od 10 do 15 rokov vrátane 181 2, , nad 15 rokov 11 nedefinované , , , CELKOM , , , , , , Majetok denominovaný v USD 14 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 6 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 16 od 3 do 6 mesiacov vrátane 17 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 18 od 1 do 3 rokov vrátane 19 od 3 do 5 rokov vrátane 20 od 5 do 10 rokov vrátane 21 od 10 do 15 rokov vrátane 22 nad 15 rokov 23 nedefinované 224 3, , CELKOM 230 3, , , Majetok denominovaný v CZK 26 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 105 1, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 28 od 3 do 6 mesiacov vrátane 29 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 30 od 1 do 3 rokov vrátane 31 od 3 do 5 rokov vrátane 32 od 5 do 10 rokov vrátane 33 od 10 do 15 rokov vrátane 34 nad 15 rokov 35 nedefinované 525 7, , CELKOM 630 9, , , Majetok denominovaný v HUF 38 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 39 od 1 do 3 mesiacov vrátane 40 od 3 do 6 mesiacov vrátane 41 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 42 od 1 do 3 rokov vrátane 43 od 3 do 5 rokov vrátane 44 od 5 do 10 rokov vrátane 45 od 10 do 15 rokov vrátane 46 nad 15 rokov 47 nedefinované 35 0, , CELKOM 35 0, , Majetok denominovaný v PLN 50 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 17 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 52 od 3 do 6 mesiacov vrátane 53 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 54 od 1 do 3 rokov vrátane 55 od 3 do 5 rokov vrátane 56 od 5 do 10 rokov vrátane 57 od 10 do 15 rokov vrátane 58 nad 15 rokov 59 nedefinované 475 6, , CELKOM 492 7, , ,2467

10 Dfo (HMF) Strana 5/5 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Členenie podľa menového hľadiska Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok Pohľadávky doplnkového č.r. Zostatková fixácia úrokových mier reálna hodnota hodnota v podkladového tis. eur nástroja a b Majetok denominovaný v JPY 62 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 1 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 64 od 3 do 6 mesiacov vrátane 65 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 66 od 1 do 3 rokov vrátane 67 od 3 do 5 rokov vrátane 68 od 5 do 10 rokov vrátane 69 od 10 do 15 rokov vrátane 70 nad 15 rokov 71 nedefinované 72 CELKOM 1 0, ,0145 Majetok denominovaný v 73 ostatných cudzích menách 74 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 75 od 1 do 3 mesiacov vrátane 76 od 3 do 6 mesiacov vrátane 77 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 78 od 1 do 3 rokov vrátane 79 od 3 do 5 rokov vrátane 80 od 5 do 10 rokov vrátane 81 od 10 do 15 rokov vrátane 82 nad 15 rokov 83 nedefinované 84 CELKOM

11 Dfo (PU) Hlásenie o vývoji počtu účastníkov a poberateľov dávok Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Počet účastníkov/ poberateľov dávok Objem príspevkov/ vyplatených dávok v eurách spolu Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa pohlavia Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa veku Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa spôsobu prispievania/poberania dávok muži ženy vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane nad 60 aktívny pasívny ,

12 Skrátená verzia polročnej správy o hospodárení s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Výkaz pasív doplnkového dôchodkového fondu Označenie eur k eur k k Hodnota v tis. Hodnota v tis. Hodnota Položka č. r. a b c I. Investičný majetok Dlhopisy a) bez kupónov b) s kupónmi Akcie Podielové listy a) otvorených ových fondov b) ostatné 8 4. Krátkodobé pohľadávky Dlhodobé pohľadávky Obrátné repoobchody Deriváty II. Neinvestičný majetok Peňažné prostriedky a ekvivalenty peňažných prostriedkov Ostatný majetok 15 0 Aktíva v dôchodkovom fonde celkom I. Záväzky záväzky voči bankám záväzky z ukončenia dôchodkového sporenia záväzky voči doplnkovej dôchodkovej správcovskej spoločnosti záväzky z derivátových operácií Repoobchody ostatné záväzky II. Vlastné imanie Doplnkové dôchodkové jednotky na osobných dôchodkových účtoch sporiteľov Pasíva v dôchodkovom fonde celkom Výkaz výnosov a nákladov doplnkového dôchodkového fondu Označenie eur k eur k k Hodnota v tis. Hodnota v tis. Hodnota Položka č. r. a b c Výnosy z úrokov Výnosy z ových listov 2 4. Výnosy z dividend Zisk/strata z operácií s cennými papiermi Zisk/strata z devízových operácií Zisk/strata z derivátových operácií Zisk/strata z predaja iného majetku 7 0 I. Výnos z majetku vo fonde f. Transakčné náklady g. Bankové a iné poplatky 10 8 II. Čistý výnos z majetku vo fonde h. Náklady na financovanie fondu III. Čistý zisk/strata zo správy majetku vo fonde i. Náklady na odplatu za správu fondu j. Náklady na odplaty za činnosť depozitára IV. Zisk/strata doplnkového dôchodkového fondu