Ročná správa o hospodárení s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde k Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry-Sympatia, d.d.s., a.s.

Prepis

1 Ročná správa o hospodárení s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde k Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry-Sympatia, d.d.s., a.s.

2 Príloha č. 7 k vyhláške č. 546/2009 Z. z. Dfo (HNS) Strana 1/1 Hlásenie o najvýznamnejších skutočnostiach doplnkového dôchodkového fondu Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s a) Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach, ktoré ovplyvnili hospodárenie s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období Rok 2013 bol charakteristický najmä rastom rizikových aktív. Centrálne banky pokračovali v akomodačnej politike, ktorá pomohla pozvoľnému ekonomickému rastu. Eurozóna sa dostala z recesie aj vďaka vládnym reformám, ktoré upokojili nervozitu na finančných trhoch. Stimulačná politika japonskej centrálnej banky napomohla ekonomike dostať sa z deflačnej špirály. Akciové trhy spolu s dlhopismi najmä periférnych krajín boli najlepšie perforujúcimi aktívami v roku Úrokové sadzby zaznamenali nárast v eurozóne ako aj v USA, ktorý bol ovplyvnený miernym ekonomickým oživením, ale najmä obavami zo zníženia u nákupov americkej centrálnej banky. Prudký nárast sadzieb však zvýšil obavy, že príliš vysoké úrokové sadzby by mohli mierny ekonomický rast zastaviť, čo sa prejavilo aj v poklese úrokových sadzieb ku koncu roka. Rizikové prirážky slovenských štátnych dlhopisov zaznamenali pokles, čo bolo hlavným dôvodom rastu ich cien. Podľa nášho názoru oživenie ekonomického rastu bude pokračovať aj v roku Ekonomiky USA, Japonska a Veľkej Británie budú vykazovať vyšší rast v porovnaní s eurozónou. Očakávame ďalší rast výnosov dlhopisových aktív, tento však bude limitovaný monetárnou politikou centrálnych bánk. Prostredie nízkych, resp. mierne rastúcich úrokových sadzieb bude naďalej priať rizikovým aktívam, hlavne akciám. Naopak riziká výhľadu vidíme najmä v ďalšom vývoji rozvíjajúcich sa krajín. Rovnako chybné kroky centrálnych bánk môžu vyvolať na finančných trhoch neistotu a ohroziť ekonomické oživenie. b) Grafické znázornenie vývoja hodnoty doplnkovej dôchodkovej jednotky Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Jana Gregorová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Jana Gregorová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala:

3 Príloha č. 8 k vyhláške č. 546/2009 Z. z. Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Dfo (HMF) Strana 1/5 Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Členenie podľa trhov Druh majetku Členenie č.r. Podiel na majetku v fonde Hodnota doplnkovom dôchodkovom a b c d ods. 1 písm. a) prvý bod zákona Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu , ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 2 Akcie 53 ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov 3 zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov 4 53 ods. 1 písm. a) prvý bod zákona Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu , ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 6 Dlhové cenné papiere 53 ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov 7 zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov 8 53 ods. 1 písm. a) prvý bod zákona Prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu 9 53 ods. 1 písm. a) druhý bod Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu 10 Nástroje peňažného trhu 53 ods. 1 písm. a) tretí bod zákona Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov 11 zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte Podielové listy otvorených ových fondov a cenné papiere zahraničných subjektov kolektívneho investovania 53 ods. 1 písm. b) zákona Z nových emisií cenných papierov ods. 1 písm. c) zákona Spĺňajúce požiadavky právne záväzných aktov Európskych 13 spoločenstiev a Európskej únie Cenné papiere zahraničných 53 ods. 1 písm. d) zákona Iných ako uvedených v 53 ods. 1 písm. c) zákona 14 subjektov kolektívneho investovania Podielové listy 53 ods. 1 písm. i) zákona Podielové listy špeciálnych ových fondov nehnuteľností 15 Nástroje peňažného trhu 53 ods. 1 písm. h) zákona Neprijaté na obchodovanie na regulovanom trhu podľa 53 ods. 1 písm. 16 a) zákona Vklady na bežných účtoch a na bankách alebo zahraničných bankách so sídlom v členskom štáte alebo vkladových účtoch 53 ods. 1 písm. e) zákona Splatné na požiadanie alebo s lehotou splatnosti do 12 mesiacov v ,4557 nečlenskom štáte ,9599 Finančné deriváty 53 ods. 1 písm. f) zákona Prijaté na obchodovanie 18 Finančné deriváty 53 ods. 1 písm. g) zákona Neprijaté na obchodovanie ,0213 Cenné papiere z nových emisií, ktoré neboli prijaté na obchodovanie do jedného roka od dátumu vydania emisie 20 Iný majetok 21 Objem pohľadávok doplnkového dôchodkového fondu celkom ,0053 Hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde ,0000 Objem záväzkov doplnkového dôchodkového fondu celkom 24 Čistá hodnota majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde ,0000

4 Dfo (HMF) Strana 2/5 čís.r. Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Členenie podľa emitentov Emitenti/Banky Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok reálna hodnota v tis. eur Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu a b CELKOM , , , , , , , , Bank Pekao SA 669 3, , CASAM ETF DOW JONES EURO STOXX 636 3, , CEZ AS 245 1, , CZECH REPUBLIC , , db x-trackers - DJ EURO STOXX 664 3, , EasyETF Euro STOXX , , Erste Group Bank AG 653 3, , Getin Holding SA 45 0, , Integer.pl SA 52 0, , ishares II plc - ishares DJ Eu , , Jastrzebska Spolka Weglowa SA 51 0, , Kernel Holding SA 164 0, , KGHM Polska Miedz SA 483 2, , Komercni Banka AS 282 1, , Lyxor ETF DJ Euro Stoxx , , Lyxor ETF Eastern Europe CECE 630 3, , MOL Hungarian Oil and Gas NyRt 85 0, , Nomura ETF - Nikkei 225 Exchan 264 1, , OTP Bank PLC 138 0, , Pegas Nonwovens SA 138 0, , Philip Morris CR AS 9 0, , Polska Grupa Energetyczna SA 331 1, , Polski Koncern Naftowy Orlen 307 1, , Polskie Gornictwo Naftowe i Ga 248 1, , Powszechna Kasa Oszczednosci B 731 3, , PZU 735 3, , REPUBLIC OF POLAND 560 2, , ROMGAZ SA 60 0, , SLOVAK REPUBLIC , , SPDR Trust Series , , , Tauron Polska Energia SA 84 0, , Telefonica O2 Czech Republic A 84 0, , UBS-ETF DJ EURO STOXX , , Unipetrol 1 0, , Vienna Insurance Group 215 1, , VSEOBECNA UVEROVA BANKA , , , ING BANK Bratislava 4 0, ,0213

5 Dfo (HMF) Strana 3/5 Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde č. r. Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Členenie podľa sektorového hľadiska Sekcie klasifikácie ekonomických činností Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok reálna hodnota Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu a b CELKOM , , , , , , , , ,0000 2, ,0000 2, ,0000 0, ,0000 0, ,0000 0,0480 9,0000 0, ,0000 4, ,0000 4, ,0000 3, ,0000 3, ,0000 0, ,0000 0, ,0000 0, ,0000 0, , , , , , , , ,9599 4,0000 0,0213 1,0000 0, ,0000 1, ,0000 1, , , , ,5661

6 č.r. Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Členenie podľa geografického hľadiska Štáty Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok reálna hodnota v tis. eur Dfo (HMF) Strana 4/5 Pohľadávky doplnkového dôchodkového fondu a b a Členské štáty , , , , , , , ,0053 1b Nečlenské štáty 1 CELKOM , , , , , , , , AT 868 4, , CZ , , , FR , , HU 223 1, , IE , , JP 264 1, , LU , , , PL , , , RO 60 0, , SK , , , , US 135 0, , ,00533

7 Dfo (HMF) Strana 5/5 č.r. Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s. Členenie podľa menového hľadiska Zostatková fixácia úrokových mier Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde reálna hodnota v tis. eur hodnota podkladového nástroja a b Majetok denominovaný v EUR 2 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane , , od 1 do 3 mesiacov vrátane 4 od 3 do 6 mesiacov vrátane 5 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 6 od 1 do 3 rokov vrátane 109 0, , od 3 do 5 rokov vrátane , , od 5 do 10 rokov vrátane , , od 10 do 15 rokov vrátane 533 2, , nad 15 rokov 11 nedefinované , , , CELKOM , , , , , Majetok denominovaný v USD 14 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 1 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 16 od 3 do 6 mesiacov vrátane 17 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 18 od 1 do 3 rokov vrátane 19 od 3 do 5 rokov vrátane 20 od 5 do 10 rokov vrátane 21 od 10 do 15 rokov vrátane 22 nad 15 rokov 23 nedefinované 194 1, , , CELKOM 195 1, , , , Majetok denominovaný v CZK 26 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 53 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 28 od 3 do 6 mesiacov vrátane 29 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 30 od 1 do 3 rokov vrátane 31 od 3 do 5 rokov vrátane 32 od 5 do 10 rokov vrátane 33 od 10 do 15 rokov vrátane 34 nad 15 rokov 35 nedefinované 759 4, , CELKOM 812 4, , , Majetok denominovaný v HUF 38 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 189 1, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 40 od 3 do 6 mesiacov vrátane 41 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 42 od 1 do 3 rokov vrátane 43 od 3 do 5 rokov vrátane 44 od 5 do 10 rokov vrátane 45 od 10 do 15 rokov vrátane 46 nad 15 rokov 47 nedefinované 223 1, , CELKOM 412 2, , , Majetok denominovaný v PLN 50 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 68 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 52 od 3 do 6 mesiacov vrátane 53 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 54 od 1 do 3 rokov vrátane 55 od 3 do 5 rokov vrátane 56 od 5 do 10 rokov vrátane 57 od 10 do 15 rokov vrátane 58 nad 15 rokov 59 nedefinované , , CELKOM , , , Majetok denominovaný v JPY Pohľadávky doplnkového

8 Dfo (HMF) Strana 5/5 č.r. Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s. Členenie podľa menového hľadiska Zostatková fixácia úrokových mier Spolu Akcie Dlhové CP NPT PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI PL ŠPFN BÚ a VÚ Finančné deriváty Iný majetok Hlásenie o stave majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde reálna hodnota v tis. eur hodnota podkladového nástroja a b na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 3 0, , od 1 do 3 mesiacov vrátane 4 0, , od 3 do 6 mesiacov vrátane 65 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 66 od 1 do 3 rokov vrátane 67 od 3 do 5 rokov vrátane 68 od 5 do 10 rokov vrátane 69 od 10 do 15 rokov vrátane 70 nad 15 rokov 71 nedefinované 264 1, , CELKOM 271 1, , , ,0213 Majetok denominovaný v 73 ostatných cudzích menách 74 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 75 od 1 do 3 mesiacov vrátane 76 od 3 do 6 mesiacov vrátane 77 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 78 od 1 do 3 rokov vrátane 79 od 3 do 5 rokov vrátane 80 od 5 do 10 rokov vrátane 81 od 10 do 15 rokov vrátane 82 nad 15 rokov 83 nedefinované 84 CELKOM Pohľadávky doplnkového Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Jana Gregorova Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkazu: Jana Gregorova Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala:

9 Príloha č. 9 k vyhláške č. 546/2009 Z. z. Dfo (PU) Strana 1/1 Hlásenie o vývoji počtu účastníkov a poberateľov dávok Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Počet účastníkov/ poberateľov dávok Objem príspevkov/ vyplatených dávok v eurách spolu Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa pohlavia Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa veku Počet účastníkov/poberateľov dávok podľa spôsobu prispievania/poberania dávok muži ženy vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane vrátane nad 60 aktívny pasívny Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Jana Krajčovičová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02/ Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Jana Krajčovičová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala: 02/

10 Príloha č. 10 k vyhláške č. 546/2009 Z. z. Dfo (PAS) Strana 1/1 Výkaz pasív doplnkového dôchodkového fondu Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Označenie Položka č. r. Hodnota a b c 1 1. Záväzky a) záväzky voči bankám 2 b) záväzky z ukončenia účasti c) záväzky voči doplnkovej dôchodkovej spoločnosti 4 36 d) derivátové operácie 5 e) repoobchody 6 f) Ostatné záväzky Vlastné imanie a) doplnkové dôchodkové jednotky na osobných účtoch účastníkov b) doplnkové dôchodkové jednotky na osobných účtoch poberateľov Pasíva v doplnkovom dôchodkovom fonde celkom Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Alžbeta Danovičová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Alžbeta Danovičová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala:

11 Výkaz výnosov a nákladov doplnkového dôchodkového fondu Príloha č. 11 k vyhláške č. 546/2009 Z. z. Dfo (VVN) Strana 1/1 Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s Označenie Hodnota Položka č. r. a b c 1 1. Výnosy z úrokov a obdobné výnosy 1 89 a) z peňažných prostriedkov na bežnom účte 2 8 b) z peňažných prostriedkov na vkladovom účte 3 c) z dlhopisov a obdobných dlhových cenných papierov 4 81 d) z nástrojov peňažného trhu 5 2. Výnosy z kapitálových cenných papierov a obdobné výnosy Výnosy z ových listov a obdobné výnosy Výnosy z operácií s cennými papiermi a) z kapitálových cenných papierov a obdobných cenných papierov 9 46 b) z dlhopisov a iných dlhových cenných papierov c) z nástrojov peňažného trhu 11 d) z ových listov a obdobných cenných papierov Náklady na operácie s cennými papiermi a) kapitálových cenných papierov a obdobných cenných papierov b) dlhopisov a iných dlhových cenných papierov c) nástrojov peňažného trhu 16 d) ových listov a obdobných cenných papierov Zisk/strata z operácií s cennými papiermi Zisk/strata z derivátových operácií a) swapy 21 b) forwardy 22 c) opcie 23 d) ostatné finančné deriváty a obdobné finančné nástroje Zisk/strata z devízových operácií Zisk/strata z predaja iného majetku Iné výnosy Iné náklady a) dane vzťahujúce sa na majetok v doplnkovom dôchodkovom fonde b) odplata za výkon činnosti depozitára súvisiaca s doplnkovým dôchodkovým fondom 30 5 c) poplatky subjektu zabezpečujúcemu vyrovnanie obchodov s cennými papiermi, poplatky za vedenie bežných účtov a vkladových účtov 31 3 d) poplatky obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi 32 4 poplatky centrálnemu depozitárovi cenných papierov alebo členovi centrálneho depozitára, alebo e) osobe s obdobným predmetom činnosti mimo územia Slovenskej republiky f) odplata audítorovi za overenie účtovnej závierky doplnkového dôchodkového fondu Náklady na odplatu za správu fondu a zhodnotenie majetku vo fonde Zisk/strata za účtovné obdobie Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Alžbeta Danovičová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Alžbeta Danovičová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala:

12 Skrátená verzia ročnej správy o hospodárení s majetkom v doplnkovom dôchodkovom fonde Výkaz aktív a pasív doplnkového dôchodkového fondu Rastový príspevkový d.d.f. ING Tatry - Sympatia, d.d.s., a.s. Výkaz aktív a pasív doplnkového dôchodkového fondu Označenie k k k Hodnota Hodnota Hodnota Položka č. r. a b c I. Investičný majetok Dlhopisy a) bez kupónov 3 b) s kupónmi Akcie Podielové listy a) otvorených ových fondov b) ostatné 8 4. Krátkodobé pohľadávky Dlhodobé pohľadávky Obrátené repoobchody Deriváty 12 4 II. Neinvestičný majetok Peňažné prostriedky a ekvivalenty peňažných prostriedkov Ostatný majetok Aktíva v doplnkovom dôchodkovom fonde spolu I. Záväzky Záväzky voči bankám Záväzky z ukončenia účasti Záväzky voči doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Záväzky z derivátových operácií Repoobchody Ostatné záväzky II. Vlastné imanie Doplnkové dôchodkové jednotky na osobných účtoch účastníkov/poberateľov 1. dávok Pasíva v doplnkovom dôchodkovom fonde spolu Výkaz výnosov a nákladov doplnkového dôchodkového fondu Označenie k k k Hodnota Hodnota Hodnota Položka č. r. a b c Výnosy z úrokov Výnosy z ových listov 2 3. Výnosy z dividend /a. Čistý zisk/(strata) z operácií s cennými papiermi /b. Čistý zisk/(strata) z devízových operácií /c. Čistý zisk/(strata) z derivátových operácií /d. Čistý zisk/(strata) z operácií s iným majetkom I. Výnos z majetku vo fonde f. Transakčné náklady g. Bankové a iné poplatky II. Čistý výnos z majetku vo fonde h. Náklady na financovanie fondu III. Čistý zisk/(strata) zo správy majetku vo fonde i. Náklady na odplatu za správu fondu j. Náklady na odplaty za činnosť depozitára IV. Zisk/(strata) doplnkového dôchodkového fondu