Starobné dôchodkové sporenie hospodárenie s vlastným majetkom dôchodkovej správcovskej spoločnosti za rok 2018 Ročná správa
OBSAH Dôchodková správcovská spoločnosť (v zmysle Opatrenia NBS č. 229/2016 Z.z.) 1. Príloha č. 3 k opatreniu č. 229/2016 Z. z. Dss (SUV) 15-02 Výkaz aktív a pasív dôchodkovej správcovskej spoločnosti 1. Výkaz aktív a pasív dôchodkovej správcovskej spoločnosti za rok 2018 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 3 Opatrenia NBS č. 229/2016 Z.z. 2. Výkaz výnosov a nákladov dôchodkovej správcovskej spoločnosti za rok 2018 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 4 Opatrenia NBS č. 229/2016 Z.z. Informácie o dôchodkovej správcovskej spoločnosti za rok 2018 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 1 Opatrenia NBS č. 229/2016 Z.z. 1. Informácie o spoločnosti, osobách zodpovedných za riadenie DSS, akcionároch DSS, osobách s kvalifikovanou účasťou na DSS podľa 48 ods. 2 písm. c) zákona, zmenách vo vecných predpokladoch na činnosť DSS, akciách DSS, organizačnej štruktúre 4. Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach dôchodkovej správcovskej spoločnosti podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 2 Opatrenia NBS č. 229/2016 Z.z. 5. Skrátená verzia ročnej správy o hospodárení s vlastným majetkom dôchodkovej správcovskej spoločnosti za rok 2018 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 5 Opatrenia NBS č. 229/2016 Z.z. Položka č. r. a b 1 v tis. eur Dlhodobý majetok 1 0 nehmotný majetok 2 hmotný majetok Obežný majetok 3 4 56811 peňažné prostriedky a pohľadávky voči bankám a pobočkám zahraničných bánk 5 3206 dlhopisy a obdobné dlhové cenné papiere 6 15080 nástroje peňažného trhu 7 369 pohľadávky voči spravovaným dôchodkovým fondom 8 663 pohľadávky voči sprostredkovateľom starobného dôchodkového sporenia 9 náklady a príjmy budúcich období 10 37405 daňové pohľadávky 11 75 iný obežný majetok 12 13 Aktíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti celkom 13 56811 Záväzky 14 1755 Vlastné imanie 15 55056 základné imanie 16 47925 emisné ážio 17 zákonný rezervný fond 18 1929 ostatné kapitálové fondy 19 1128 oceňovacie rozdiely 20 19 nerozdelený zisk/neuhradená strata z minulých období 21 194 hospodársky výsledok v schvaľovacom konaní 22 zisk/strata bežného účtovného obdobia 23 3861 Pasíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti celkom 24 56811
2 Príloha č. 4 k opatreniu č. 229/2016 Z. z.. Dss (VZS) 16-02 Príloha č. 1 k opatreniu č. 229/2016 Z. z. Výkaz výnosov a nákladov dôchodkovej správcovskej spoločnosti Položka č. r. v tis. eur a b 1 Výnosy z odplát a provízií Výnosy z odplát 1 2 11273 11273 odplata za vedenie osobného dôchodkového účtu dlhopisový garantovaný dôchodkový fond 3 4 1643 1182 akciový negarantovaný dôchodkový fond iný garantovaný dôchodkový fond 5 6 157 iný negarantovaný dôchodkový fond odplata za správu dôchodkového fondu 7 8 304 6268 dlhopisový garantovaný dôchodkový fond akciový negarantovaný dôchodkový fond 9 10 4511 598 iný garantovaný dôchodkový fond iný negarantovaný dôchodkový fond 11 12 1159 odplata za zhodnotenie majetku v dôchodkovom fonde dlhopisový garantovaný dôchodkový fond 13 14 3362 akciový negarantovaný dôchodkový fond iný garantovaný dôchodkový fond 15 16 474 iný negarantovaný dôchodkový fond Výnosy z provízií 17 18 2888 Náklady na odplaty a provízie členské poplatky 19 20 2471 4 poplatky Národnej banke Slovenska a ostatné zákonné poplatky provízie pre sprostredkovateľov starobného dôchodkového sporenia 21 22 80 odpisy časovo rozlíšených obstarávacích nákladov odpisy pohľadávok z provízií 23 24 2387 Zisk/strata z odplát a provízií Finančné výnosy 25 26 8802 103 výnosy z úrokov a obdobné výnosy výnosy z kurzových rozdielov 27 28 103 ostatné finančné výnosy Finančné náklady 29 30 17 náklady na úroky a obdobné náklady náklady na kurzové rozdiely 31 32 3 náklady súvisiace s akciami dôchodkovej správcovskej spoločnosti nákladové úroky z prijatých pôžičiek 33 34 ostatné finančné náklady Zisk/strata z finančných operácií 35 36 14 86 Zisk/strata z operácií s cennými papiermi Zisk/strata z precenenia cenných papierov 37 38-24 Odpisy hmotného a nehmotného majetku Personálne náklady 39 40 399 mzdové náklady odmeny členov štatutárnych orgánov 41 42 286 sociálne náklady ostatné personálne náklady 43 44 94 19 Ostatné prevádzkové náklady náklady na tvorbu rezerv 45 46 3547 21 náklady na tvorbu opravných položiek náklady zverené činnosti 47 48 náklady na audit, právne a daňové poradenstvo náklady na informačné systémy spoločnosti 49 50 47 112 poradenské služby náklady na reklamné a propagačné činnosti 51 52 iné náklady Ostatné výnosy 53 54 3367 Zisk/strata dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie pred zdanením Daň z príjmov 55 56 4918 1057 Zisk/strata dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie po zdanení 57 3861 1. Základné informácie o DSS Údaj č. r. a b 1 Názov DSS 1 Sídlo Ulica a číslo 2 Kolárska 6 Poštové smerovacie číslo 3 81106 Obec 4 Bratislava IČO 5 35903821 LEI 6 31570020000000002020 Korešpondenčná adresa Ulica a číslo 7 Kolárska 6 Poštové smerovacie číslo 8 81585 Obec 9 Bratislava Kontaktná osoba Meno a priezvisko 10 AXA linka Funkcia 11 infolinka Telefónne číslo 12 02/29292929 E-mailová adresa 13 info@axa.sk Predmet činnosti 14 vytváranie a správa dôchodkových fondov za účelom vykonávania starobného dôchodkového sporenia podľa zákona č. 43/2004 Z. z. o starobnom dôchodkovom sporení a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov Vykonávané činnosti 15 vytváranie a správa dôchodkových fondov za účelom vykonávania starobného dôchodkového sporenia Evidenčný počet zamestnancov 16 14
2. Informácie o osobách zodpovedných za riadenie DSS Pozícia alebo funkcia Popis právomocí alebo zodpovedností Informácie o pozícii alebo funkcii Výkonná pozícia alebo funkcia Dátum nástupu do funkcie Obdobie vymenovania, ak je ohraničené Informácie o osobe Dátum narodenia Meno a priezvisko a 1 2 3 4 5 6 7 8 1 R025 predseda predstavenstva A 01.06.2016 R5 18.11.1969 Peter Socha 00421/259491518 2 R002 člen predstavenstva A 31.08.2017 R5 06.01.1972 Robert Gauci 00420/225021215 3 R002 člen predstavenstva A 01.11.2017 R5 25.05.1972 Laurent Jaumotte 00420/225021125 4 R003 člen dozornej rady A 14.06.2018 R5 18.05.1975 Sébastien Guidoni 00420/225021125 5 R003 člen dozornej rady A 27.11.2015 R5 17.02.1955 Dominique Asse 0033/158367679 6 R003 člen dozornej rady A 24.07.2018 R5 29.11.1973 Bruno Brochet 0033/158367589 7 R004 riaditeľ útvaru prevádzky A 01.06.2012 NE 18.11.1969 Peter Socha 00421/259491518 8 R004 riaditeľ obchodného útvaru A 01.08.2018 NE 18.11.1969 Peter Socha 00421/259491518 9 R004 zamestnanec zodpovedný za riadenie investícií (Portfólio Manažér) A 01.05.2014 NE 28.11.1977 Jan Vinter 00420/225021303 10 R004 riaditeľ útvaru IT A 01.04.2007 NE 07.01.1975 Ivan Tomáš 00420/259491511 11 R004 vedúci zamestnanec vykonávajúci funkciu riadenia rizík A 01.05.2015 NE 109.1968 Helena Radovanská 00420/225021398 12 R004 General Counsel A 01.01.2016 NE 26.01.1962 Petr Dušek 00420/225021378 13 R006 zamestnanec zodpovedný za výkon vnútornej kontroly A 01.01.2017 NE 31.05.1970 Roman Kobyda 00421/259491738 14 R080 zamestnanec zodpovedný za riadenie investícií (Portfólio Manažér) A 07.06.2004 NE 15.08.1971 Erik Osuský 00421/259491207 15 R080 zamestnanec zodpovedný za riadenie investícií (Portfólio Manažér) A 01.01.2014 NE 20.05.1972 Petr Holinský 00420/225021243 Telefónne číslo Informácie o akcionároch DSS č.r Názov akcionára alebo meno a priezvisko akcionára Právna forma akcionára Identifikačné číslo akcionára Sídlo alebo miesto trvalého pobytu akcionára Ulica a číslo Obec PSČ Kód štátu Výška základného imania akcionára Celková hodnota vlastnených akcií DSS Podiel na základnom imaní (v %) Priamy podiel na základnom imaní (v %) Podiel na hlasovacích právach (v %) a 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 AXA životní pojišťovna a.s. AS 61859524 Lazarská 13/8 Praha 2 12000 CZ 34989115,22 47924980,00 136,9711 100,0000 100,0000
Obchodné meno doplnkovej dôchodkovej spoločnosti 4. Informácie o osobách s kvalifikovanou účasťou na DSS podľa 48 ods. 2 písm. c) zákona Názov právnickej / Meno a priezvisko fyzickej Typ Identifikátor Druh vplyvu Podiel na základnom imaní (v %) Poznámka a 1 2 3 4 5 6 1 AXA životní pojišťovna a.s. PO 61859524 P 100,0000 7. Grafické znázornenie organizačnej štruktúry DSS 5. Zmeny vo vecných predpokladoch na činnosť DSS Predmet zmeny Popis zmeny vecných predpokladov Dátum prijatia rozhodnutia o zmene Dátum účinnosti rozhodnutia o zmene a 1 2 3 4 1 TP a) zverila spoločnosti AXA Services, s.r.o. výkon činností spojených so správou dôch. fondov b) AXA d.d.s., a.s. uzatvorila so spol. AXA Services, s.r.o serv. zmluvu na 31.08.2011 31.08.2011 poskytovanie služieb v oblasti IT, marketingu a iné. 2 TP Založenie dôchodkového fondu: Indexový negarantovaný i.d.f. 01.04.2012 01.04.2012 3 TP a) Zlúčenie dôchodkových fondov: Akciového negarantovaného a.d.f. a Zmiešaného z.d.f. b) Zánik 01.07.2013 01.07.2013 dôchodkového fondu Zmiešaný z.d.f. 4 TP Zánik spoločnosti AXA Services, s.r.o. bez likvidácie. Jej právnym nástupcom je spoločnosť ktorá vykonáva zverené činnosti (viď bod 1.) prostredníctvom 16.10.2017 16.10.2017 svojej organizačnej zložky na území Slovenskej republiky. 5 OP Zmena organizačného poriadku a organizačnej štruktúry 12.06.2008 12.06.2008 6 OP Zmena organizačnej štruktúry 01.12.2008 01.12.2008 7 OP Zmena organizačného poriadku 01.09.2010 01.09.2010 8 OP Zmena organizačnej štruktúry 05.01.2012 05.01.2012 9 OP Zmena organizačného poriadku a organizačnej štruktúry 07.02016 07.02016 10 OP Zmena organizačného poriadku a organizačnej štruktúry 04.07.2017 04.07.2017 6. Akcie DSS ISIN Mena D Menovitá hodnota na ks v mene D Počet Objem emisie v menovitej hodnote v mene D Objem emisie v menovitej hodnote v eurách a 1 2 3 4 5 6 1 SK1110008853 EUR 2029,00 3000,00 6087000,00 6087000,00 2 SK1110009075 EUR 2029,00 8500,00 17246500,00 17246500,00 3 SK1110009638 EUR 2029,00 1808,00 3668432,00 3668432,00 4 SK1110010503 EUR 2029,00 3808,00 7726432,00 7726432,00 5 SK1110014059 EUR 2029,00 5902,00 11975158,00 11975158,00 6 SK1110016369 EUR 2029,00 602,00 1221458,00 1221458,00
4. Príloha č. 2 k opatreniu č. 229/2016 Z. z. Dss (HNS) 23-02 Príloha č. 5 k opatreniu č. 229/2016 Z. z. 5. Hlásenie o najvýznamnejších skutočnostiach dôchodkovej správcovskej spoločnosti Obchodné meno doplnkovej dôchodkovej spoločnosti 1. Informácie o osobách, ktorým DSS zverila výkon činnosti podľa 67 zákona 1 2 3 4 5 Názov inej alebo meno a priezvisko inej Právna forma inej Identifikačné číslo inej Typ zverenej činnosti Popis rozsahu zverenej činnosti inej osobe 1 2 3 4 5 SRO 50008056 AC06 vedenie účtovníctva dôchodkových fondov SRO 50008056 AC09 SRO 50008056 AC13 SRO 50008056 AC23 SRO 50008056 AC18 zabezpečenie daňových povinností spojených s majetkom v dôchodkových fondoch plnenie záväzkov z právnych vzťahov uzatvorených s tretími osobami a vymáhanie pohľadávok z právnych vzťahov uzatvorených s tretími osobami informovanie sporiteľov a vybavovanie sťažností propagácia a reklama dôchodkových fondov 2. Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach a očakávanom vývoji je druhá najväčšia dôchodková správcovská spoločnosť na slovenskom trhu starobného dôchodkového sporenia a jej podiel podľa výšky spravovaných aktív dosiahol k výšku 27%. Objem majetku v spravovaných dôchodkových fondoch v porovnaní s minulým rokom vzrástol o 7% na približne 2,1 mld. EUR. Ku koncu roka 2018 mala spoločnosť vyše 368 tisíc klientov, pričom rozdelenie sporiteľov v jednotlivých fondoch sa k výrazne nezmenilo. Pre garantovaný fond sa rozhodlo až 68% sporiteľov, 32% sporiteľov uprednostňuje dôchodkové sporenie v negarantovaných fondoch. Spoločnosť má za sebou ďalší úspešný rok hospodárenia.v súlade s plánom na rok 2018 dosiahla spoločnosť k kladný hospodársky výsledok - zisk po zdanení 3,9 mil. EUR. Pozitívny vplyv na výsledok hospodárenia v sledovanom období mali najmä dosiahnuté výnosy za správu a zhodnotenie dôchodkových fondov. Od 1.1.2018 sa sadzba povinných príspevkov do 2. piliera zvýšila zo 4,25% na 4,50% a sporitelia si tak do 2. piliera odvádzajú viac. Sadzba sa bude každoročne zvyšovať o 0,25% až do roku 2024, kedy dosiahne výšku 6% z vymeriavacieho základu. Prioritou spoločnosti v nasledujúcom období je hlavne udržať svoje popredné postavenie na slovenskom trhu dôchodkového sporenia a naďalej pokračovať v profitabilnom hospodárení. Ozna - čenie Ozna - čenie Skrátená verzia ročnej správy o hospodárení s vlastným majetkom dôchodkovej správcovskej spoločnosti Výkaz aktív a pasív dôchodkovej správcovskej spoločnosti Položka č. r. k k 31.12.2017 k 31.12.2016 1. Dlhodobý majetok 1 0 0 0 2. Obežný majetok 2 56 811 54 680 53 454 Aktíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti celkom 3 56 811 54 680 53 454 4. Záväzky 4 1 755 1 010 568 5. Vlastné imanie 5 55 056 53 670 52 886 a) základné imanie 6 47 925 47 925 47 925 b) emisné ážio 7 c) zákonný rezervný fond 8 1 929 1 656 1 443 d) ostatné kapitálové fondy 9 1 128 1 128 1 128 e) oceňovacie rozdiely 10 19 93 133 f) nerozdelený zisk/neuhradená strata z minulých období 11 194 131 131 g) hospodársky výsledok v schvaľovacom konaní 12 h) zisk/strata bežného účtovného obdobia 13 3 861 2 737 2 126 6. Pasíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti celkom 14 56 811 54 680 53 454 Výkaz výnosov a nákladov dôchodkovej správcovskej spoločnosti Položka č. r. k k 31.12.2017 k 31.12.2016 1. Výnosy z odplát a provízií 1 11 273 9 270 8 491 2. Náklady na odplaty a provízie 2 2 471 2 434 2 536 Zisk/strata z odplát a provízií 3 8 802 6 836 5 955 4. Finančné výnosy 4 103 92 116 5. Finančné náklady 5 17 11 23 6. Zisk/strata z operácií s cennými papiermi a z derivátových operácií 6-24 22 7. Zisk/strata z precenenia cenných papierov 7 8. Zisk/strata z predaja a prevodu hmotného a nehmotného majetku 8 9. Personálne náklady 9 399 440 459 10. Odpisy majetku 10 3 11. Náklady na propagáciu a reklamu 11 12. Ostatné náklady 12 3 547 3 503 3 480 1 Ostatné výnosy 13 1 14. Zisk/strata dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie pred zdanením 14 4 918 2 974 2 129 15. Daň z príjmov 15 1 057 237 3 16. Zisk/strata dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie po zdanení celkom 16 3 861 2 737 2 126
Kontakty: AXA linka: 02/2929 2929 info@axa.sk, Kolárska 6 811 06 Bratislava, Slovensko IČO: 35903821, spoločnosť zapísaná v Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I oddiel Sa, vložka č. 3441/B www.axa.sk