(ro\350n\341spr\341varo\350n\

Prepis

1 Účtovné výkazy bánk (v tis. Sk) Obdobie, za ktoré sa účtovná závierka zostavuje od do Deň, ku ktorému sa účtovná závierka zostavuje IČO Obchodné meno alebo názov účtovnej jednotky AFS obchodník s cennými papiermi,a.s. Právna forma účtovnej jednotky akciová spoločnosť Sídlo ulica, číslo Plynárenská 7/A PSČ obec Bratislava Smerové číslo telefónu Číslo telefónu Číslo faxu Deň zostavenia účtovnej závierky Štatutárny orgánu alebo člen štatutárneho orgánu účtovnej jednotky Fyzická osoba zodpovedná za zostavenie účtovnej závierky Osoba zodpovedná za vedenie účtovníctva Ing. Robert Blaho Ing. Vlasta Rákociová Eva Farbová

2 Súvaha (v tis. Sk) Úč B 1-01 Názov účtovnej jednotky: AFS obchodník s cennými papiermi IČO: Označ. POLOŽKA Číslo poznámky a b c x Aktíva x x 1. Pokladničná hotovosť avklady v centrálnych bankách splatné na požiadanie Bezprostredne nasldedujúce účtovné obdobie (predpoklad) Pohľadávky voči bankám splatné na požiadanie Ostatné pohľadávky voči centrálnym bankám a bankám a) brutto b) korekcia Cenné papiere na obchodovanie Deriváty a) na obchodovanie b) zabezpečovacie Cenné papiere na predaj Pohľadávky voči klientom a iným dlžníkom a) brutto b) korekcia Dlhové cenné papiere držané do splatnosti a) štátnych orgánov b) Ostatných subjektoch b1 brutto Podiely na základnom imaní v pridružených účtovných jednotkách a) v účtovných jednotkách z finančného sektora a1 brutto a2 korekcia b) ostatných účtovných jednotkách b1 brutto b2 korekcia Podiely na základnom imaní v dcérskych účtovných jednotkách a) v účtovných jednotkách z finančného sektora a1 brutto a2 korekcia b) ostatných účtovných jednotkách b1 brutto b2 korekcia Obstaranie hmotného a nehmotného majetku a) brutto b) korekcia Nehmotný majetok a) brutto b) korekcia b1 oprávky b2 opravné položky Hmotný majetok a) neodpisovaný a1 brutto a2 korekcia b) odpisovaný b1 brutto b2 korekcia b2a oprávky b2b opravné položky Daňové pohľadávky Ostatný majetok a) brutto b) korekcia Aktíva spolu

3

4 Súvaha (v tis. Sk) Úč B 1-01 Názov účtovnej jednotky: IČO: AFS obchodník s cennými papiermi, a.s. Označ. POLOŽKA Číslo riadku Bezprostredne a b c 1 2 nasldedujúce účtovné obdobie (predpoklad) x Pasíva x x I. Záväzky (súčet položiek 1 až 11) Záväzky voči centrálnym bankám splatné na požiadanie Záväzky voči bankám splatné na požiadanie Ostatné záväzky voči centrálnym bankám a bankám Záväzky voči klientom a iným veriteľom a) splatné na požiadanie b) ostatné záväzky Záväzky z cenných papierov predaných na krátko Deriváty a) na obchodovanie b) zabezpečovacie Záväzky z dlhových cenných papierov a) so zostatkovou dobou splatnosti do 1 roku b) so zostatkovou dobou splatnosti nad 1 rok Ostatné záväzky Rezervy Podriadené finančné záväzky Daňové záväzky II. Vlastné imanie (súčet položiek 12 až 19) Základné imanie, z toho a) upísané základné imanie b) pohľadávky voči akcionárom (x) Vlastné akcie (x) Kapitálové fondy a) emisné ážio b) ostatné kapitálové fondy Fondy tvorené zo zisku po zdanení Oceňovacie rozdiely x/(x) a) z majetku x/(x) b) z cenných papierov na predaj x/(x) c) zo zabezpečovacích derivátov x/(x) d) z prepočtu podielových cenných papierov a vkladov v cudzej mene x/(x) e) z kladov do základného imania dcérskych spoločností a pridružených účtovných jednotiek Nerozdelený zisk alebo neuhradená strata z minulých rokov x/(x) Zisk alebo strata v schvaľovacom konaní x/(x) Zisk alebo strata bežného účtovného obdobia x/(x) Pasíva pasíva

5

6 Výkaz ziskov a strát (v tis. Sk) Úč B 2-01 Názov účtovnej jednotky: AFS obchodník s cennými papiermi,a.s. IČO: Označ. Položka Číslo riadku Bezprostredne nasldedujúce účtovné obdobie (predpoklad) a b c Výnosy z úrokov a obdobné výnosy a. Náklady na úroky a obdobné náklady I. Čisté úrokové výnosy Výnosy z odplát a provízií b. Náklady na odplaty a provízie II. Čistý zisk alebo strata z odplát a provízií Výnosy z vkladov do základného imania dcérskych účtovných jednotiek a pridružených účtovných jednotiek ostatných účtovných jednotiek /c. Čistý zisk alebo strata z obchodovania s cennými papiermi, derivátmi a devízami Výnosy z predaja majetku a z prevodu majetku Výnosy zo zrušenia opravných položiek k predávanému a prevádzanému majetku d. Náklady na predaj majetku a na prevod majetku III. Čistý zisk alebo strata z predaja a prevodu majetku Výnosy zo zrušenia rezerv na záväzky z hlavných činností Výnosy zo zrušenia opravných položiek a z odpísaných pohľadávok e. Náklady na tvorbu rezerv na záväzky z hlavných činností f. Náklady na tvorbu opravných položiek, na oceňovacie rozdiely zo zníženia hodnoty majetku a na odpísanie majetku f.1. náklady na tvorbu opravných položiek f.1.1. k finančnému majetku f.1.2. k hmotnému a nehmotnému majetku f.2. náklady na odpísanie majetku f.2.1. finančného f.2.2. hmotného a nehmotného f.3. náklady na oceňovacie rozdiely Ostatné výnosy výnosy zo zrušenia rezerv iné ostatné výnosy g. Ostatné náklady g.1. personálne náklady g.1.1. mzdové a sociálne náklady g.1.2. ostatné personálne náklady g.2. náklady na tvorbu rezerv g.3. odpisy g.3.1 odpisy hmotného majetku g.3.2. odpisy nehmotného majetku g.4. Iné ostatné náklady /h. Podiel na zisku alebo strate v dcérskych a pridružených účtovných jednotkách A. Zisk alebo strata za účtovné obdobie pred zdanením i. Daň z príjmov i.1. splatná daň z príjmov i.2. odložená daň z príjmov B. Zisk alebo strata za účtovné obdobie po zdanení

7 POZNÁMKY K ÚČTOVNEJ ZÁVIERKE Zostavenej ku dňu: Podľa opatrenia, ktorým sa ustanovuje obsah poznámok ako súčasti individuálnej účtovnej závierky na zverejnenie pre podnikateľov účtujúcich v sústave podvojného účtovníctva číslo MF/5292/ opatrenia MF SR zo dňa 16. marca 2005, Finančný spravodajca 3/2005,ktorým sa mení a dpĺňa opatrenie MF SR z 13. novembra 2002 č / Údaje sa uvádzajú v tis. Sk prípadne v Sk. A. Všeobecné informácie o účtovnej jednotke A.a) Obchodné meno účtovnej jednotky AFS Obchodník s cennými papiermi, a.s. Sídlo Plynárenská 7/A, Bratislava 26, PSČ Dátum založenia IČO Dátum vzniku A.b) Opis hospodárskej činnosti účtovnej jednotky: Spoločnosť sa zaoberala hlavnou investičnou činnosťou. Na základe pokynu klienta nadobúdala pre klienta investičné nástroje - podielové listy na jeho podnet s nimi nakladala a podľa Zmluvy o riadení portfólia a Pokynov na výber produktu AFS riadila portfóliá. Vyvíjala poradenskú činnosť vo veciach týkajúcich sa investovania do investičných nástrojov. A.c) Priemerný počet zamestnancov počas účtovného obdobia: Zamestnanci spolu Z toho vedúci zamestnanci Ukazovateľ BO PO BO PO 1. Priemerný počet Stav pracovníkov k dátumu A.e) Právny dôvod na zostavenie účtovnej závierky x riadna mimoriadna Dôvod na zostavenie mimoriadnej účtovnej závierky: A.g) Dátum schválenia účtovnej závierky za predchádzajúce obdobie: A. Informácie o členoch štatutárnych orgánov, dozorných orgánov a iných orgánov účtovnej jednotky A.h) Štatutárne, dozorné a iné orgány: A.b) Štruktúra spoločníkov a akcionárov Hodnota a percentuálna výška podielu na základnom imaní. Výška podielu na ostatných položkách vlastného imania sa uvádza v prípade, ak sa percentuálny podiel spoločníkov na základnom imaní odlišuje od podielu spoločníkov na ostatných položkách vlastného imania. Por. Číslo Meno, priezvisko, (obch.meno) člena Názov orgánu Poznámka Ing. Róbert Blaho, predseda Predstavenstvo vznik funkcie od Ing. Ján Gotthard, člen Predstavenstvo vznik funkcie od Ing. Rastislav Velič, člen Predstavenstvo vznik funkcie od Ing. Pavol Krúpa, člen Dozorná rada vznik funkcie od Silvia Petrušková, člen Dozorná rada vznik funkcie od Ing. Peter Krištofovič, predseda Dozorná rada vznik funkcie od Názov, meno spoločníka Hodnota podielu na základnom imaní Výška podielu na Výška % podielu na ostatných hlasovacích položkách vlastné imania ak sa odlišuje právach od ich podielu na základnom imaní Absolútna % % % BO PO BO PO BO PO BO 1. EFIT, a.s PO B. Informácie o účtovných zásadách a účtovných metódach B.a) Účtovná jednotka bude nepretržite pokračovať vo svojej činnosti: x Áno Nie B.b) Zmeny účtovných zásad a metód Účtovné metódy a zásady boli aplikované v rámci platného Zákona o účtovníctve č. 431/2002 Z.z. a Postupov účtovania a rámcovej účtovnej osnove pre banky, pobočky zahraničných bánk, NBS, Fond ochrany vkladov, obchodníkov s cennými papiermi, pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, Účtovná jednotka postupovala v súlade s účtovnými zásadami uvedenými v 12 až 19 horeuvedeného opatrenia. Zároveň možno konštatovať, že akciová spoločnosť dodržiavala účtovné metódy, ktoré sú uvedené v uvedeného opatrenia. Garančný fond investícií správcovské spoločnosti, pobočky zahraničných správcovských spoločnosti a podielové fondy č / ktoré boli doplnené o opatrenie MF SR zo 16. marca 2005 č.mf 5292/ B.c) Spôsob odpisovania majetku: Hmotný a nehmotný majetok sa odpisoval na základe odpisového plánu zostaveního v súlade s 24 uvedeního opatrenia a tiež v sälade so zákonom o dani z príjmov ( 22-29) č.595/2003 Zb. Účtovná jednotka používala rovnomerný odpis. Ročné odsipy za rok 2005 predstavovali výšku Sk. B.d) Spôsob oceňovania majetku: Účtovná jednotka oceňovala majetok a záväzky v súlade s zákona č. 431/2002 Zb. o účtovníctve. B.e) Vnútroorganizačné účtovníctvo: Účtovná jednotka v priebehu roka 2005 neviedla vnútroorganizačné účtovníctvo ani priamo na anlytických účtoch nákladov a výniosov účtovných tried 6 a 7 a ani prostredníctvom účtov v účtových skupinách 69 a 79. B.f) Podsúvahové účty: Účtovná jednotka využívala v priebehu roka 2005 podsúvahové účty v účtovej triede 9. Na účtoch účtovej skupiny 92 evidovala prijaté zmenkové ručenie z poskytnutých pôžičiek v celkovej výške 31 mil. Sk. Na účtoch 98 sa účtujú klientmi investované sumy v jednotlivch investičných nástrojoch v sume 209 ml. Sk.

8 B.g) Tvorba opravných položiek a rezerv: Účtovná jednotka rozpustila účtovné rezervy z roku 2004 vo výške 314 tis.sk. K vytvorila rezervu na nevyčerpané dovolenky zamestancov vrátane odvodov do sociálnej a zdravotných poisťovní, rezervu na overenie účtovnej závierky audítorom, rezervu na overenie výročnej správy zostavenej predstavenstvom spoločnosti a zvrejnenie údajov účtovnej závierky v obchodnom vestníku v celkovej výške 349 tis.sk. C. Prehľad o zmenách vo vlastnom imaní. Ozn a- čeni Názov položky Zmena Zmena e a b Základné imanie a) upísané základné imanie b) pohľadávky voči akcionárom (x) c) zníženie základné imania (x) 2 Vlastné akcie (x) 3 Emisné ážio a) prevod do základného imania (x) b) predaj alebo prevod vlastných akcií x/(x) 4 Ostatné kapitálové fondy a) prevod do základného imania (x) b) rozdelenie akcionárom (x) 5 Rezervné fondy a) povinný prídel b) iné zvýšenie c) úhrada straty z ročného hospodárenia (x) d) prevod do základného imania (x) e) rozdelenie akcionárom (x) 6 Ostatné fondy tvorené z rozdelenia zisku a) úhrada straty z ročného hospodárenia (x) b) prevod do základného imania (x) c) prevod do rezervných fondov (x) d) rozdelenie akcionárom (x) 7 Oceňovacie rozdiely z cenných papierov na predaj 8 Oceňovacie rozdiely zo zabezpečovacích derivátov 9 Oceňovacie rozdiely z vkladov do základného imania v cudzej mene Oceňovacie rozdiely z vkladov do základného imania dcérskych a 10 pridružených účtovných jednotiek a) podiel na zisku/strate dcérskej alebo pridruženej účtovnej jednotky x/(x) Oceňovacie rozdiely z ocenenia majetku v podielovom fonde alebo inom 11 fonde 12 Nerozdelený zisk a) prevod do základného imania (x) b) úhrada straty minulých období (x) c) prídely do fondov (x) d) rozdelenie akcionárom (x) e) prídel do sociálneho fondu (x) f) výplata tantiém (x) g) prevod podielu na zisku/strate dcérskej alebo pridruženej účtovnej jednotke 13 Neuhradená strata (x) a) prevod na zníženie základného imania (x) Zisk alebo strata bežného účtovného obdobia x/(x) Vlastné imanie (súčet riadkov 1 až 14)

9 D. Prehľad o peňažných tokoch HV Hospodársky výsledok za účtovné obdobie O Odpisy dlhodobého majetku A Zmeny stavu pracovného kapitálu A1 Zmena stavu zásob Materiál Nedokončená výroba a polotovary 3 Výrobky 4 Zvieratá 5 Tovar 6 Poskytnuté preddavky na zásoby A2 Zmena stavu pohľadávok Pohľadávky za upísané vlastné imanie Pohľadávky voči centrálnym bankám a bankám Pohľadávky voči klientom a iným dlžníkom Pohľadávky voči podnikom s RV 5 Pohľadávky voči podnikom s PV 2 Odložená daňová pohľadávka 3 Pohľadávky z obchodného styku 4 Pohľadávky voči ovládanej osobe 5 Sociálne zabezpečenie 6 Štát. daňové pohĺdávky a dotácie Štát. odložená daňová pohĺadávka 8 Pohľadávky voči podnikom s rozhodujúcim vplyvom 9 Pohľadávky voči podnikom s podstatným vplyvom 10 Iné pohľadávky 11 Krátkodobý finančný majetok A3 Zmena stavu záväzkov Rezerva za kurzové straty 2 Rezervy Záväzky voči klientom a iným veriteľom Podriadené finančné záväzky Záväzky voči zamestnancom 6 Záväzky zo sociálneho zabezpečenia 7 Daňové záväzky Štát - odložený daňový záväzok 9 Záväzky voči podnikom s RV 10 Záväzky voči podnikom s PV 11 Ostatné záväzky Bežné bankové úvery 13 Krátkodobé finančné výpomoci A4 Časové rozlíšenie nákladov, príjmov Náklady budúcich období Príjmy budúcich období 3 Kurzové rozdiely aktívne Dohadné účty aktívne A5 Časové rozlíšenie výdavkov, výnosov Výdavky budúcich období 2 Výnosy budúcich období 3 Kurzové rozdiely pasívne 4 Krátkodobé rezervy A*** Peňažný tok zo základných podnikateľských činností B1 Zmena stavu dlhodobého majetku Obstaranie hmotného a nehmotného majetku Aktivované náklady na vývoj

10 3 Softvér 4 Oceniteľné práva 5 Ostatný dlhodobý nehmotný majetok 6 Obstarávaný dlhodobý nehmotný majetok 7 Poskytnuté preddavky za NIM 8 Pozemky 9 Stavby 10 Samostatné hnuteľné veci a súbory hnuteľných vecí 11 Pestovateľské celky trvalých porast 12 Základné stádo a ťažné zvieratá 13 Dlhodobý hmotný majetok neodpisovaný 14 Dlhodobý hmotný majetok odpisovaný Poskytnuté preddavky na DHM 16 Opravná položka k nadobudnutému majetku 17 Podielové CP a podiely v ovládanej osobe 18 Podielové CP a podiely v spoločnosti s podstatným vplyvom 19 Ostatné dlhodobé CP a podiely 20 Pôžičky účtovnej jednotke v konsolidovanom celku 21 Ostatný dlhodobý finančný majetok O Odpisy dlhodobého majetku B*** Peňažný tok z investičných činností D1 Zmena stavu kapitálu Základné imanie Vlastné akcie 3 Emisné ážio 4 Ostatné kapitálové fondy 5 Oceňovacie rozdiely z precenenia majetku 6 Oceňovacie rozdiely z kapitálových účastnín 7 Zákonný rezervný fond Nedeliteľný fond 9 Štatutárne a ostatné fondy 10 Nerozdelený zisk minulých rokov 11 Neuhradená strata minulých rokov Hospodársky výsledok predchádzajúceho obdobia D2 Zmena stavu úverov a výpomocí Rezervy zákonné 2 Záväzky voči podn. s rozhod.vpl. 3 Záväzky voči podn. s podst. vplyvom 4 Dlhodobé prijaté preddavky 5 Emitované dlhopisy 6 Dlhodobé zmenky na úhradu 7 Ostatné dlhodobé záväzky 8 Dlhodobé bankové úvery D*** Peňažný tok z finančných činností I. Peňažný tok zo základných podnikateľských činností II. Peňažný tok z investičných činností III. Peňažný tok z finančných činností F. Zmena stavu peňažných prostriedkov a peňažných ekvivalentov G. Stav peňažných prostriedkov a peňažných ekvivalentov na začiatku účtovného obdobia 59 0 H. Zostatok peňažných prostriedkov a peňažných ekvivalentov na konci účtovného obdobia

11 Súvaha - aktíva rok 2005 rok Cenné papiere na obchodovanie 0 0 Deriváty na obchodovanie zabezpečovacie 0 0 Cenné papiere na predaj 0 0 Účtovná jednotka v roku 2005 nevlastnila žiadne cenné papiere na obchodovanie, žiadne deriváty a ani cenné papiere na predaj. 2. Pohľadávky voči klientom a iným dlžníkom podľa doby splatnosti (doba splatnosti) Na základe zmlúv o pôžičke zapožičala účtovná jednotka celkove v roku tis. Sk. V roku 2005 mala spoločnosť spolu neuhradených, poskytnutých finančných prostriedkov v celkovom zostatku tis.sk v nasledovnej štruktúre: rok 2005 rok 2004 AFS NFP pôžička 3 mil.úrok Doc.Bero Peter pôžička 3 mil. úrok Deďo Andrej pôžička 3 mil. úrok Berová Zuzana pôžička 1 mil. úrok AFS /EFIT/ pôžička 3 mil úrok Ing.Jozef Krúpa pôžička 3 mil úrok Kamila Gregušová pôžička 3 mil úrok Marián Gaboš pôžička 3 mil úrok Žaneta Gabošová pôžička 3 mil úrok Zuzana Šikurová pôžička 3 mil úrok Emil Velič pôžička 3 mil úrok Arca Capital 3 mil.úrok 0 0 AFS NFP pôžička 3 mil.istina Doc.Bero Peter pôžička 3 mil. istina Deďo Andrej pôžička 3 mil. istina Berová Zuzana pôžička 1 mil. istina AFS /EFIT/ pôžička 3 mil istina Ing.Jozef Krúpa pôžička 3 mil istina Kamila Gregušová pôžička 3 mil istina Marián Gaboš pôžička 3 mil istina Žaneta Gabošová pôžička 3 mil istina Zuzana Šikurová pôžička 3 mil isitna Emil Velič pôžička 3 mil istina Arca Capital 3 mil. istina Dlhodobý majetok a zásoby Účtovná jednotka vlastnila nasledovné druhy majetku (v Sk): Dlhodobý majetok odpisovaný do 30 tis.sk Dlhodobý majetok odpisovaný nad 30 tis.sk Obstaranie hmotného majetku Zásoby (neodpisovaný majetok) Oprávky k majetku: Dlhodobý majetok odpisovaný do 30 tis.sk Dlhodobý majetok odpisovaný nad 30 tis.sk Finančný majetok - pokladňa,ceniny a bankové účty Účtovná jednotka mala nasledovné zostatky účtov (v Sk): Pokladnica Stravné lístky Bežné bankové účty Pôžičky Pohľadávky Účtovná jednotka mala nasledovné pohľadávky (v Sk): Poskytnuté pôžičky Odberatelia tuzemskí Odberatelia zahraniční Súvaha - pasíva 1. Záväzky (v Sk) Záväzky z obchodného styku Záväzky voči zamestnancom Záväzky voči sociálnym inštitúciám Daňové záväzky (nadmerný odpočet na DPH z titulu predaja majetku) Zúčtovanie s trhom cenných papierov Záväzky z CP klientov Zúčtovanie s príkazcami Podriadené finančné záväzky Účtovná jednotka mala k podriadený dlh vo výške Sk, ktorý v priebehu roka 2005 navýšila o hodnotu Sk. Nakoľko došlo z časti aj k splteniu tohto dlhu, eviduje k podriadený finančný záväzok v celkovej sume 13,5 mil.sk.

12 Výkaz ziskov a strát 1. Úrokové výnosy a úrokové náklady (v Sk) rok 2005 rok 2004 Úroky z poskytnutých pôžičiek Úroky z bankových účtov Debetné úroky z prijatej pôžičky Úroky z prijatého podriadeného dlhu Odplaty a provízie súvisiace s cennými papiermi (v Sk) Náklady na poplatky a provízie Náklady na operácie s cennýmmi operáciami Kurzové straty Výnosy z poplatkov a provízií Kurzové zisky Predaj stálych aktív Predaj hmotného majetku - výnos Personálne náklady Mzdové náklady a odmeny zamestnancom Odmeny členom dozornej rady Odvody do poisťovní Ostatné náklady Kancelarsky materiál, odborná literatúra Právne služby Prenájom kanc. priestorov Náklady na vedenie účtovníctva a int. Kontrolu Náklady na prenájom osobných vozidiel Náklady na audit, poradenstvo, tlmočenie Prenájom softwaru Tvorba rezerv na nevyčerpané dovolenky, audit, zverejnenie v Obch.vest Odpisy hmotného majetku Náklady na centrálneho depozitára CP Garančný fond investícií Príspevok pre úrad pre finančný trh Členské asociácia OCP F. Prehľad o iných aktívach a o iných pasívach Účtovná jednotka neeviduje daný druh aktív a pasív G. Ostatné poznámky 1. Účtovná jednotka nemá podiely na základnom imaní v inej spoločnosti. 2. V účtovnej jednotke nenastali udalosti, ktoré by ovplyvnili údaje uvedené v účtovnej závierke, ktorá bola zostavená k V roku 2005 neboli zaúčtované opravy chýb minulých rokov, ktoré by mali podstatný vplyv na účtovnú závierku roku Strata z roku 2003 a z roku 2004 bola preúčtovaná na straty minulých rokov.

13 Podsúvaha - v plnom rozsahu (v tis. Sk) Názov účtovnej jednotky: AFS obchodník s cennými papiermi, a.s. IČO: Označ. Položka Bežné účtovné obdobie Predchádzajúce účtovné obdobie AKTÍVA 1. Pohľadávky z budúcich úverov, pôžičiek a záruk 1a. pohľadávky z budúcich úverov a pôžičiek 1b. poskytnuté záruky a ručenia 2. poskytnuté záruky 2a. nehnuteľnosti 2b. peniaze 2c. cenné papiere 2d. ostatné 3. Pohľadávky zo spotových operácií s 3a. úrokovými nástrojmi 3b. menovými nástrojmi 3c. akciovými nástrojmi 3d. komoditnými nástrojmi 3e. úverovými nástrojmi 4. Pohľadávky z pevných termínových operácií s 4a. úrokovými nástrojmi 4b. menovými nástrojmi 4c. akciovými nástrojmi 4d. komoditnými nástrojmi 4e. úverovými nástrojmi 5. Pohľadávky z operácií s opciami s 5a. úrokovými nástrojmi 5b. menovými nástrojmi 5c. akciovými nástrojmi 5d. komoditnými nástrojmi 5e. úverovými nástrojmi 6. Odpísané pohľadávky 7. Hodnoty odovzdané do úschovy, do správy, na uloženie 8. Hodnoty odovzdané na odkladanie, z toho cenné papiere PASÍVA 1. Záväzky z budúcich úverov, pôžičiek a záruk a. Záväzky z budúcich úverov a pôžičiek 1b. prijaté záruky a ručenie Prijaté záruky 2a. nehnuteľnosti 2b. peniaze 2c. cenné papiere 2d. ostatné 2c. kolaterály - cenné papiere 3. Záväzky zo spotových operácií s 3a. úrokovými nástrojmi 3b. menovými nástrojmi 3c. akciovými nástrojmi 3d. komoditnými nástrojmi 3e. úverovými nástrojmi 4. Záväzky z pevných termínových operácií s 4a. úrokovými nástrojmi 4b. menovými nástrojmi 4c. akciovými nástrojmi 4d. komoditnými nástrojmi 4e. úverovými nástrojmi 5. Záväzky z operácií s opciami s 5a. úrokovými nástrojmi 5b. menovými nástrojmi 5c. akciovými nástrojmi 5d. komoditnými nástrojmi 5e. úverovými nástrojmi 6. Hodnoty prevzaté do úschovy, do správy, na uloženie 7. Hodnoty prevzaté na nakladanie, z toho cenné papiere

14 Názov účtovnej jednotky: Zmeny vo vlastnom kapitáli (v tis. Sk) IČO: AFS obchodník s cennými papiermi, a.s. Označ. Názov položky Zmena Zmena a b Základné imanie a) upísané základné imanie b) pohľadávky voči akcionárom (x) c) zníženie základného imania (x) Vlastné akcie (x) Emisné ážio a) prevod do základného imania (x) b) predaj alebo prevod vlastných akcií x/(x) Ostatné kapitálové fondy a) prevod do základného imania (x) b) rozdelenie akcionárom (x) Rezervné fondy a) povinný prídel b) iné zvýšenie c) úhrada straty z ročného hospodárenia (x) d) prevod do základného imania (x) e) rozdelenie akcionárom (x) Ostatné fondy tvorené z rozdelenia zisku a) úhrada straty z ročného hospodárenia (x) b) prevod do základného imania (x) c) prevod do rezervných fondov (x) d) rozdelenie akcionárom (x) Oceňovacie rozdiely z cenných papierov na preda Oceňovacie rozdiely zo zabezpečovacích derivátov Oceňovacie rozdiely z vkladov do základného imania v cudzej mene Oceňovacie rozdiely z vkladov do základného imania dcérskych a pridružených účtovných jednotiek a) podiel na zisku/strate dcérskej alebo pridruženej účtovnej jednotke x/(x) Oceňovacie rozdiely z ocenenia majetku v podielovom fonde alebo inom fonde Nerozdelený zisk a) prevod do základného imania (x) b) úhrada straty minulých období (x) c) prídely do fondov (x) d) rozdelenie akcionárom (x) e) prídel do sociálneho fondu (x) f) výplata tantiém (x) g) prevod podielu na zisku/strate dcérskej alebo pridruženej účtovnej jednotke Neuhradená strata (x) a) prevod na zníženie základného imania (x) Zisk alebo strata bežného účtovného obdobia x/(x) Vlasné imanie (súčet riadkov 1 až 14)