POLROČNÁ SPRÁVA 30. JÚN 2010 VÚB Generali d.s.s., a.s.

Prepis

1 POLROČNÁ SPRÁVA 30. JÚN 2010 VÚB Generali d.s.s., a.s.

2 Výkaz aktív a pasív dôchodkovej správcovskej spoločnosti Príloha č. 3 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. Dss (SUV) Strana1/1 Označenie Položka č. r. Hodnota v tis. eur a b c 1 1. Dlhodobý majetok a) nehmotný majetok 2 58 b) hmotný majetok Obežný majetok a) peňažné prostriedky a pohľadávky voči bankám a pobočkám zahraničných bánk b) dlhopisy a obdobné dlhové cenné papiere c) nástroje peňažného trhu 7 d) pohľadávky voči spravovaným dôchodkovým fondom 8 26 e) náklady a príjmy budúcich období 9 21 f) daňové pohľadávky g) iný obežný majetok Aktíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti celkom Záväzky Vlastné imanie a) základné imanie b) emisné ážio c) zákonný rezervný fond d) ostatné kapitálové fondy 18 e) oceňovacie rozdiely f) nerozdelený zisk/neuhradená strata z minulých období g) hospodársky výsledok v schvaľovacom konaní 21 h) zisk/strata bežného účtovného obdobia Pasíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti celkom Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Andrea Semancová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02/ Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Beáta Kyšelová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala: 02/

3 Príloha č. 4 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. Výkaz výnosov a nákladov dôchodkovej správcovskej spoločnosti Dss (VZS) Strana 1/1 Označenie Položka č. r. Hodnota v tis. eur a b c 1 1. Výnosy z odplát a provízií a) výnosy zo správy dôchodkových fondov aa) odplata za vedenie osobného dôchodkového účtu aaa) rastový dôchodkový fond aab) vyvážený dôchodkový fond aac) konzervatívny dôchodkový fond 6 33 ab) odplata za správu dôchodkového fondu aba) rastový dôchodkový fond abb) vyvážený dôchodkový fond abc) konzervatívny dôchodkový fond ac) odplata za zhodnotenie majetku v dôchodkovom fonde aca) rastový dôchodkový fond acb) vyvážený dôchodkový fond acc) konzervatívny dôchodkový fond b) ostatné výnosy z odplát a provízií Náklady na odplaty a provízie a) poplatky depozitárovi za činnosť depozitára b) poplatky subjektu zabezpečujúcemu vyrovnanie obchodov s cennými papiermi a obchodníkovi s cenými papiermi c) poplatky banke alebo pobočke zahraničnej banky 19 2 f) poplatky Národnej banke Slovenska a ostatné zákonné poplatky g) provízie pre sprostredkovateľov starobného dôchodkového sporenia h) časové rozlíšenie provízií pre sprostredkovateľov starobného dôchodkového sporenia 22 i) ostatné náklady na odplaty a provízie Zisk/strata z odplát a provízií Finančné výnosy a) výnosy z úrokov a obdobné výnosy b) výnosy z kurzových rozdielov 27 c) ostatné finančné výnosy Finančné náklady 29 0 a) náklady na úroky a obdobné náklady 30 b) náklady na kurzové rozdiely 31 c) náklady súvisiace s akciami dôchodkovej správcovskej spoločnosti 32 d) nákladové úroky z prijatých pôžičiek 33 e) ostatné finančné náklady Zisk/strata z operácií s cennými papiermi a z derivátových operácií Výnosy z precenenia cenných papierov Náklady na precenenie cenných papierov Zisk/strata z precenenia cenných papierov Zisk/strata z predaja a prevodu hmotného a nehmotného majetku Personálne náklady Odpisy majetku Náklady na propagáciu a reklamu Ostatné náklady a) náklady na tvorbu rezerv 44 b) náklady na tvorbu opravných položiek 45 c) náklady zverené činnosti 46 d) náklady na audit, právne a daňové poradenstvo e) náklady na informačné technológie f) iné ostatné náklady Ostatné výnosy 50 8 a) výnosy zo zrušenia rezerv 51 b) výnosy zo zrušenia opravných položiek a z odpísaných pohľadávok 52 c) iné ostatné výnosy Zisk/strata dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie pred zdanením Daň z príjmov Zisk/strata dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie po zdanení Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Andrea Semancová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02/ Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Beáta Kyšelová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala: 02/

4 Príloha č. 2 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. Dss (HNS) Strana 1/1 Hlásenie o najvýznamnejších skutočnostiach dôchodkovej správcovskej spoločnosti a ) Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach, ktoré ovplyvnili hospodárenie dôchodkovej správcovskej spoločnosti a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období Vzhľadom k výrazne zmeneným podmienkam v systéme starobného dôchodkového sporenia v uplynulom roku, spoločnosť zaznamenala pokles výnosov v tomto roku v porovnaní s predchádzajúcim obdobím. Napriek tejto skutočnosti očakávame kladný hospodársky výsledok. b) Informácie o osobách, ktorým dôchodková správcovská spoločnosť zverila výkon činnosti podľa 67 zákona Spoločnosť nezverila výkon činnosti podľa 67 zákona. Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Andrea Semancová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02/ Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Beáta Kyšelová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala: 02/

5 Príloha č. 1 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. Strana 1/11 Základné údaje o DSS č. r. a b 1 Sídlo DSS Ulica a číslo 1 Mlynské nivy 1 Poštové smerovacie číslo a obec Bratislava Štát 3 Slovensko Korešpodenčná adresa DSS Ulica a číslo 4 Mlynské nivy 1, P. O. Box 66 Poštové smerovacie číslo a obec Bratislava Telekomunikačné spojenie Číslo telefónu 6 02/ Číslo faxu 7 02/ ová adresa 8 info@vubgenerali.sk Akcie Zaknihované akcie na meno (celková hodnota) ,00 EUR z toho: kmeňové akcie (počet, menovitá hodnota) ks, EUR prioritné akcie (počet, menovitá hodnota) 11 zamestnanecké akcie (počet, menovitá hodnota) 12 ISIN akcií: 13 SK IČE akcií: Iné Predmet činnosti 15 Vytváranie a správa dôchodkových fondov na vykonávanie starobného dôchodkového sporenia. Vykonávané činnosti 16 Vytváranie a správa dôchodkových fondov na vykonávanie starobného dôchodkového sporenia. Evidenčný počet zamestnancov 17 21

6 Strana 2/11 Člen štatutárneho orgánu DSS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Číslo telefónu a Ing. Beáta Haramiová predsedníčka predstavenstva MUDr. Viktor Kouřil podpredseda predstavenstva Ing. Róbert Kubinský člen Ing. Radovan Zápražný člen /

7 Strana 3/11 Člen dozornej rady DSS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Zamestnávateľ Číslo telefónu a Ignacio Jaquotot predseda VÚB, a.s. Mlynské nivy 1, Bratislava 25, / RNDr. Pavol Kárász, CSc. člen Economic Consulting Žatevná 10, BA Mgr. Michal Marendiak člen Generali Slovensko poisťovňa, a.s. Plynárenská 7/C Bratislava Ing. Vladimír Maruška člen Generali PPF Holding B.V.Evropska 2690/17, P.O.Box Praha 6, Česká republika (+420)

8 Strana 4/11 Vedúci zamestnanec DSS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Zamestnávateľ Číslo telefónu a Andrea Semancová vedúca oddelenia VÚB Generali dss, a.s. 02/ Iva Šútorová vedúca oddelenia VÚB Generali dss, a.s. 02/ Vladimír Mlynek vedúci oddelenia VÚB Generali dss, a.s. 02/ Iveta Blahutová vedúca oddelenia VÚB Generali dss, a.s. 02/ Miroslava Malá vedúca oddelenia VÚB Generali dss, a.s. 02/ Dušan Mačkay vedúci oddelenia VÚB Generali dss, a.s. 02/ Xénia Kováčová vedúca oddelenia VÚB Generali dss, a.s. 02/

9 Strana 5/11 Prokurista DSS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Číslo telefónu a

10 Strana 6/11 Zodpovedný zamestnanec DSS č.r. Meno a priezvisko Funkcia Dátum nástupu do funkcie Číslo telefónu a Andrea Semancová vedúca oddelenia Finančné plánovanie a účtovníctvo / Iva Šútorová vedúca oddelenia Vnútorný audit a kontrola / Ján Švač portfólio manažér / Juraj Vaško portfólio manažér / Vladimír Mlynek vedúci oddelenia Riadenie investícií / Marianna Fukasová špecialista riadenia rizík /

11 Strana 7/11 Akcionári DSS s podielom nad 1 % upísaného základného imania Vlastnený Podiel hodnoty Pora- Názov akcionára, právna forma, sídlo / IČO Hlavný Výška Celková podiel vlastnených dové meno a priezvisko akcionára, trvalý pobyt akcionára/ predmet základného hodnota na upísanom akcií číslo r.č./ činnosti imania vlastnených základnom k základnému dátum akcionára akcionára akcií DSS imaní DSS imaniu akcionára narodenia (tis. eur) (tis. eur) (%) (%) Všeobecná úverová banka, a.s., Mlynské nivy 1, Bratislava Bankové činnosti , ,50 50,00 1,17 2 Generali Slovensko poisťovňa, a. s., Plynárenská 7/C, Bratislava Poisťovacia činnosť , ,50 50,00 20,18 Domáci akcionári s podielom do 1 % (vrátane) celkom X X X X Zahraniční akcionári s podielom do 1 % (vrátane) celkom X X X X Základné imanie CELKOM X X X ,00 100,00 X

12 Strana 9/11 Osoby s kvalifikovanou účasťou na DSS podľa 48 ods. 2 písm. c) zákona Skupina s úzkymi väzbami podľa 8 písm. e) zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a iných investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov IČO/r.č. Obchodné meno právnickej osoby alebo meno a priezvisko fyzickej osoby Podiel Druh v % podielu Iné Všeobecná úverová banka, a.s. 50,00 P Generali Slovensko poisťovňa, a. s. 50,00 P

13 Strana 10/11 Grafické znázornenie organizačnej štruktúry DSS D OZOR N Á R AD A oddelenie Vnútorný audit a kontrola P R E D ST AVE N ST VO Generálny riaditeľ oddelenie Riadenie investícií oddel. Právne služby oddelenie Back office oddelenie Riadenie rizík odd. Obchod a podporné služby odd. Správa zmlúv a komunikácia s klientmi odd. Finančné plánovanie a účtovníctvo oddelenie IT

14 Strana 11/11 Informácie o cudzích zdrojoch DSS Položka č. r. Hodnota v tis. eur a b 1 DLHODOBÉ ZDROJE 1 0,00 Dlhodobé úvery 2 0,00 v tom: bankové úvery 2a dlhodobé podriadené dlhy 2b dlhodobé úvery od iných právnických osôb bez záväzku podriadenosti 2c Ostatné dlhodobé záväzky 3 0,00 v tom: dlhodobé zmenky na úhradu 3a emitované dlhopisy 3b ostatné dlhodobé záväzky 3c KRÁTKODOBÉ ZDROJE 4 430,00 Krátkodobé úvery 5 1,00 v tom: bankové úvery 5a 1,00 krátkodobé podriadené dlhy 5b krátkodobé úvery od iných právnických osôb bez záväzku podriadenosti 5c Ostatné krátkodobé záväzky 6 429,00 v tom: krátkodobé zmenky na úhradu 6a emitované krátkodobé cenné papiere okrem zmeniek 6b záväzky z obchodného styku 6c ostatné krátkodobé záväzky 6d 429,00 CELKOM 7 430,00 Meno a priezvisko osoby zodpovednej za výkaz: Andrea Semancová Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkaz: 02/ Meno a priezvisko osoby, ktorá výkaz vypracovala: Beáta Kyšelová Telefónne číslo osoby, ktorá výkaz vypracovala: 02/

15 Strana 8/11 Technická pripravenosť - zmeny vo vecných a technických predpokladoch v porovnaní s rozsahom, ako boli predložené v konaní o udelenie povolenia na vznik a činnosť DSS Dátum schválenia Technické prostriedky IS Sofistar - databázové služby MS SQL 2005; zostava HW prostriedkov obsahuje dve dvojice Intel serverov - jedna dvojica je databázova vrstva cluster model, druhá dvojica je aplikačná vrstva load balancing model cluster model 2x HP ProLiant DL385R05 Opteron 2356; NLB model 2x HP Proliant DL360G3 Internet Portal HP CPQ DL380R04 X Zálohovanie dát - cyklus zálohovania je 60 dní a uchovávajú sa 3 verzie; produkčné dáta nie sú ukladané v trezore, ale sú online prenášané do Záložného centra umiestneného v budove Generali Slovensko úprava IP adresácie v rámci LAN aj DMZ zmeny v DMZ sieťach - DMZ 1 (autent. server, SMTP server - umiestnené v Generali Slovensko), DMZ 2 (HTTP server), DMZ 3 (Kares server) Prístup k výpočtovej technike - do miestnosti serverov majú prístup len pracovníci s písomným súhlasom predstavenstva Autentifikácia - zmena hesla je v 60 dňových intervaloch; systém si pamätá posledných 10 hesiel; dĺžka hesla min. 8 znakov, je zapnutá komplexicita prepojenia IS na zákonom stanovené organizácie - Sociálnu poisťovňu a Národnú banku Slovenska zmena Bezpečnostnej politiky správy uživateľských účtov a hesiel podobne ako pri Autentifikácii Organizačné predpoklady - zmeny v organizačných predpokladoch v porovnaní s rozsahom, ako boli predložené v konaní o udelenie povolenia na vznik a činnosť DSS Dátum schválenia zrušenie riaditeľov úsekov zrušenie úsekov zlúčenie oddelení Podporné služby a Vlastného odbytu - oddelenie Obchod a podporné služby zrušenie Kancelárie generálneho riaditeľa zrušenie oddelenie Ľudské zddroje premenovanie oddelenia Customer Care Center na Správa zmlúv a komunikácia s klientmi zlúčenie oddelení Finančné plánovanie a Účtovníctvo zrušenie oddelenia Vzdelávanie premenovanie oddelenia Predaj a marketing na odd. Vlastný odbyt Zmeny v pravidlách činnosti - zmeny vnútorných predpisov riadenia a postupov činnosti DSS v porovnaní s tým, ako boli predložené v konaní o udelenie povolenia na vznik a činnosť DSS Dátum schválenia Organizačný poriadok - aktualizácie vid vyššie Pravidlá činnosti pri správe dôchodkových fondov -zmeny vyplývajúce z noviel zákonao sds za účelom zosúladenia s praxou Registratúrny poriadok a registratúrny plán - úprava automatizovaného systému, číselník spisov oddelený od číselníka záznamov Popis prevádzkových procesov - zmeny vyplývajúce z noviel zákona o sds za účelom zosúladenia s praxou Plnenie informačných povinností - zosúladenie s aktuálnymi požiadavkami na predkladanie informácií štátnym orgánom Riadenie rizík spojených s činnosťou VÚB Generali - zmeny vyplývajúce z noviel zákona o sds za účelom zosúladenia s praxou Systém vnútornej kontroly - zosúladenie so zmenou zákona a požiadavkami akcionárov Vedenie účtovníctva - aktualizácia Etický kódex - vypustené neaktuálne citácie zákona o sds a boli nahradené odkazmi na zákon v platnom znení

16 Skrátená verzia polročnej správy o hospodárení s vlastným majetkom dôchodkovej správcovskej spoločnosti VÚB Generali dôchodková správcovská spoločnosť, a.s. Výkaz aktív a pasív dôchodkovej správcovskej spoločnosti Označenie Hodnota v tis. eur k Hodnota v tis. eur k Hodnota v tis. eur k Položka Čís.r. a b c Dlhodobý majetok Obežný majetok Aktíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti spolu Záväzky Vlastné imanie a) základné imanie b) emisné ážio c) zákonný rezervný fond d) ostatné kapitálové fondy 9 e) oceňovacie rozdiely f) nerozdelený zisk/(neuhradená strata) z minulých období g) hospodársky výsledok v schvaľovacom konaní 12 h) zisk/(strata) bežného účtovného obdobia Pasíva dôchodkovej správcovskej spoločnosti spolu

17 Skrátená verzia polročnej správy o hospodárení s vlastným majetkom dôchodkovej správcovskej spoločnosti VÚB Generali dôchodková správcovská spoločnosť, a.s. Výkaz výnosov a nákladov dôchodkovej správcovskej spoločnosti Označenie Hodnota v tis. eur k Hodnota v tis. eur k Hodnota v tis. eur k Položka Čís.r. a b c Výnosy z odplát a provízií Náklady na odplaty a provízie Zisk/(strata) z odplát a provízií Finančné výnosy Finančné náklady Zisk/(strata) z operácií s cennými papiermi a z derivátových operácií Zisk/(strata) z precenenia cenných papierov Zisk/(strata) z predaja a prevodu hmotného a nehmotného majetku Personálne náklady Odpisy majetku Náklady na propagáciu a reklamu Ostatné náklady Ostatné výnosy Zisk/(strata) dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie pred zdanením Daň z príjmov Zisk/(strata) dôchodkovej správcovskej spoločnosti za účtovné obdobie po zdanení spolu