Starobné dôchodkové sporenie hospodárenie s majetkom v dlhopisovom garantovanom dôchodkovom fonde spoločnosti AXA d.s.s., a.s. za rok 2013 Ročná správa
OBSAH Dlhopisový garantovaný d.d.f. AXA d.s.s., a.s. (v zmysle Vyhlášky NBS č. 545/2009 Z. z. v znení neskorších predpisov) 1. Príloha č. 8 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. 1. 2. Informácie o majetku v dôchodkovom fonde za rok 2013 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 1 vyhlášky NBS č. 545/2009 (ďalej Vyhlášky ) 1.1 Stav majetku v dôchodkovom fonde v členení podľa trhov 1.2 Stav majetku v dôchodkovom fonde v členení podľa emitentov 1.3 Stav majetku v dôchodkovom fonde podľa sektorového hľadiska 1.4 Stav majetku v dôchodkovom fonde podľa geografického hľadiska 1.5 Stav majetku v dôchodkovom fonde podľa menového hľadiska Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach ktoré ovplyvnili hospodárenie s majetkom v dôchodkovom fonde a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období Názov dôchodkového fondu 1.1 Členenie podľa trhov 1.2 Členenie podľa emitentov 1.3 Členenie podľa sektorového hľadiska 1.4 Členenie podľa geografického hľadiska 1.5 Členenie podľa menového hľadiska 3. Grafické znázornenie vývoja hodnoty dôchodkovej jednotky 4. Informácie o vývoji počtu sporiteľov 5. Výkaz pasív dôchodkového fondu za rok 2013 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 10 Vyhlášky 6. Výkaz výnosov a nákladov dôchodkového fondu za rok 2013 podľa vzoru uvedeného v prílohe č. 11 Vyhlášky
! druhy majetku sa upravujú podľa platného znenia zákona, uvedené platí aj pre ostatné časti prílohy Príloha č. 8 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. VZOR Strana 1/5 Názov dôchodkového fondu Členenie podľa trhov Druh majetku Členenie č.r. Hodnota Podiel na majetku v dôchodkovom fonde a b c 1 2 Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov burzy cenných papierov 1 193 892 14,52 Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy cenných papierov Kapitálové cenné papiere a obdobné cenné papiere 2 so sídlom v členskom štáte Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu so sídlom v štáte, ktorý je súčasťou 3 Európskeho hospodárskeho priestoru, a ktorý je uvedený v zozname zverejnenom Európskou Z nových emisií cenných papierov, ak emisné podmienky obsahujú záväzok, že bude podaná žiadosť o prijatie cenných papierov na obchodovanie na regulovanom trhu a zo všetkých okolností 4 je zrejmé, že sa toto prijatie uskutoční do jedného roka od dátumu vydania emisie cenných Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov burzy cenných papierov 5 761 391 57,01 Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy cenných papierov so sídlom v členskom štáte 6 Dlhové cenné papiere Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu so sídlom v štáte, ktorý je súčasťou Európskeho hospodárskeho priestoru, a ktorý je uvedený v zozname zverejnenom Európskou 7 Z nových emisií cenných papierov, ak emisné podmienky obsahujú záväzok, že bude podaná žiadosť o prijatie cenných papierov na obchodovanie na regulovanom trhu a zo všetkých okolností 8 Podielové listy je zrejmé, že sa toto prijatie uskutoční do jedného roka od dátumu vydania emisie cenných Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov burzy cenných papierov 9 otvorených ových fondov a Prijaté na obchodovanie na so sídlom v členskom štáte trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy cenných papierov 10 cenné papiere Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu so sídlom v štáte, ktorý je súčasťou zahraničných Európskeho hospodárskeho priestoru, a ktorý je uvedený v zozname zverejnenom Európskou 11 subjektov Z nových emisií cenných papierov, ak emisné podmienky obsahujú záväzok, že bude podaná kolektívneho žiadosť o prijatie cenných papierov na obchodovanie na regulovanom trhu a zo všetkých okolností 12 investovania podľa je zrejmé, že sa toto prijatie uskutoční do jedného roka od dátumu vyda Cenné papiere iných Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov burzy cenných papierov 13 zahraničných Prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy cenných papierov subjektov so sídlom v členskom štáte 14 kolektívneho Prijaté na obchodovanie na inom regulovanom trhu so sídlom v štáte, ktorý je súčasťou 15 investovania podľa Európskeho hospodárskeho priestoru, a ktorý je uvedený v zozname zverejnenom Európskou Z nových emisií cenných papierov, ak emisné podmienky obsahujú záväzok, že bude podaná 81 ods. 1 písm d) žiadosť o prijatie cenných papierov na obchodovanie na regulovanom trhu a zo všetkých okolností 16 zákona je zrejmé, že sa toto prijatie uskutoční do jedného roka od dátumu vydania emisie cenných Vydané alebo zaručené Ministerstvom financií SR alebo Národnou bankou Slovenska 17 Vydané alebo zaručené členským štátom a jeho centrálnymi orgánmi 18 Vydané alebo zaručené centrálnou bankou členského štátu 19 Nástroje peňažného Vydané alebo zaručené orgánmi miestnej správy členského štátu 20 Vydané alebo zaručené ECB, EÚ, EIB, IBRD, IFA, CEB, IADB, ADB, AFDB, CDB, NIB, EBRD, trhu podľa 81 ods. 1 21 EIF, IMF, BIS, MIGA písm. e) zákona Vydané alebo zaručené emitentom, ktorého cenné papiere boli prijaté na obchodovanie na 22 regulovanom trhu Vydané alebo zaručené finančnými inštitúciami so sídlom v členskom štáte alebo nečlenskom štáte; to platí, ak za splatenie nástrojov peňažného trhu prevzala záruku finančná inštitúcia 23 Peňažné prostriedky na bežnom účete u depozitára 24 5 739 0,43 Peňažné prostriedky na vkladovom účete u depozitára 25 133 032 9,96 Bežné účty a Peňažné prostriedky na bežných účtoch v bankách alebo pobočkách zahraničných bánk so sídlom vkladové účty podľa v Slovenskej republike, v inom členskom štáte alebo nečlenskom štáte, ak táto banka alebo 26 81 ods. 1 písm. f) pobočka zahraničnej banky podlieha dohľadu zákona Peňažné prostriedky na vkladových účtoch v bankách alebo pobočkách zahraničných bánk so sídlom v Slovenskej republike, v inom členskom štáte alebo nečlenskom štáte, ak táto banka alebo 27 pobočka zahraničnej banky podlieha dohľadu 240 627 18,02 Obchody na obmedzenie devízového rizika podľa 81 ods. 1 písm. g) zákona 28 Cenné papiere, ktoré prestali byť obchodované na regulovanom trhu cenných papierov podľa 83 ods. 1 zákona 29 Cenné papiere z nových emisií, ktoré nesplnili podmienku podľa 81 ods. 1 písm. b) zákona a neboli prijaté na obchodovanie do 1 roka 30 Iný majetok 31 Objem pohľadávok dôchodkového fondu celkom 32 846 0,06 Hodnota majetku v dôchodkovom fonde 33 1 335 527 100,00 Objem záväzkov dôchodkového fondu celkom 34 73 0,01 Čistá hodnota majetku v dôchodkovom fonde 35 1 335 454 99,99
Strana 2/5 čís.r. Názov dôchodkového fondu Členenie podľa emitentov Emitenti/Banky Kapitálové CP a obdobné CP Obchody na obmedzenie devízového rizika Spolu Dlhové CP PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI NPT BÚ a VÚ Iný majetok a b 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1 CELKOM 1 335 527 100,00 193 892 14,52 761 391 57,01 379 398 28,41 846 0,06 2 Black Rock 193 892 14,52 193 892 14,52 3 KBC 115 446 8,64 115 446 8,64 4 UniCredit 155 174 11,62 22 142 1,66 133 032 9,96 5 UNICREDIT, a.s. 6 585 0,49 5 739 0,43 846 0,06 6 VUB 125 181 9,37 125 181 9,37 7 Abertis 2 075 0,16 2 075 0,16 8 Anglo American Capital PLC 7 242 0,54 7 242 0,54 9 Atlantia 2 266 0,17 2 266 0,17 10 Bertelsmann 8 309 0,62 8 309 0,62 11 BHP Billiton Finance Ltd 2 459 0,18 2 459 0,18 12 BMW 2 697 0,20 2 697 0,20 13 Bouygues 2 367 0,18 2 367 0,18 14 BRRE Bank 24 246 1,82 24 246 1,82 15 Casino Guichard-Perrachon SA 1 801 0,13 1 801 0,13 16 CEZ 18 756 1,40 18 756 1,40 17 Compaignie de Saint-Gobain 2 853 0,21 2 853 0,21 18 CR 57 058 4,27 57 058 4,27 19 Česká exportní banka, a.s. 56 887 4,26 56 887 4,26 20 Daimler AG 1 969 0,15 1 969 0,15 21 Deutsche Telecom 8 116 0,61 8 116 0,61 22 E.ON AG. 6 150 0,46 6 150 0,46 23 EFSF 80 976 6,06 80 976 6,06 24 Hutchison 2 513 0,19 2 513 0,19 25 Imperial Tobacco Finance PLC 3 426 0,26 3 426 0,26 26 Koninklijke 2 452 0,18 2 452 0,18 27 METRO 11 060 0,83 11 060 0,83 28 Mondelez International Inc. 2 339 0,18 2 339 0,18 29 Pfizer 2 738 0,21 2 738 0,21 30 PKO 22 007 1,65 22 007 1,65 31 Poľská republika 43 465 3,25 43 465 3,25 32 Raiffeisen 20 824 1,56 20 824 1,56 33 Roche 4 947 0,37 4 947 0,37 34 Schneider El 2 552 0,19 2 552 0,19 35 Siemens 2 537 0,19 2 537 0,19 36 SLSP 22 577 1,69 22 577 1,69 37 SPP Infrastructure 14 825 1,11 14 825 1,11 38 SR 269 682 20,19 269 682 20,19 39 Syngenta 4 940 0,37 4 940 0,37 40 Telefonica 5 342 0,40 5 342 0,40 41 Urenco 2 087 0,16 2 087 0,16 42 Vinci SA 2 688 0,20 2 688 0,20 43 Vivendi SA 2 437 0,18 2 437 0,18 44 Vodafone 1 640 0,12 1 640 0,12 45 Volkswagen 3 660 0,27 3 660 0,27 46 Volvo AB 2 284 0,17 2 284 0,17 reálna hodnota v tis. eur Pohľadávky dôchodkového fondu Strana 3/5 Názov dôchodkového fondu Členenie podľa sektorového hľadiska č. r. Sekcie klasifikácie ekonomických činností Kapitálové CP a Spolu Dlhové CP PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI NPT BÚ a VÚ obdobné CP Obchody na obmedzenie devízového rizika a b 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1 CELKOM 1 335 527 100,00 193 892 14,52 761 391 57,01 379 398 28,41 846 0,06 2 108 - Výroba ostatných potravinárskych výrobkov 2 339 0,18 2 339 0,18 3 212 - Výroba farmaceutických prípravkov 7 685 0,58 7 685 0,58 4 231 - Výroba skla a výrobkov zo skla 2 853 0,21 2 853 0,21 5 291 - Výroba motorových vozidiel 4 253 0,32 4 253 0,32 6 351 - Výroba elektrickej energie, prenos a rozvod 8 702 0,65 8 702 0,65 7 439 - Ostatné špecializované stavebné práce 5 054 0,38 5 054 0,38 8 472 - Maloobchod s potravinami, nápojmi a tabakom v špecializovaných predajniach 11 060 0,83 11 060 0,83 9 479 - Maloobchod mimo predajní, stánkov a trhov 1 801 0,13 1 801 0,13 10 522 - Pomocné činnosti v doprave 2 266 0,17 2 266 0,17 591 - Výroba a distribúcia filmov, videozáznamov a televíznych programov 8 309 0,62 8 309 0,62 11 12 612 - Činnosti bezdrôtových telekomunikácií 1 640 0,12 1 640 0,12 13 619 - Ostatné telekomunikačné činnosti 6 964 0,52 6 964 0,52 649 - Ostatné finančné služby okrem poistenia a 14 dôchodkového zabezpečenia 959 454 71,84 193 892 14,52 385 318 28,85 379 398 28,41 846 0,06 841 - Štátna správa vrátane hospodárskej a 15 sociálnej politiky 313 147 23,45 313 147 23,45 reálna hodnota v tis. eur Iný majetok Pohľadávky dôchodkového fondu Strana 4/5 Názov dôchodkového fondu Členenie podľa geografického hľadiska č.r. Štáty Spolu Kapitálové CP a obdobné CP Dlhové CP PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI NPT BÚ a VÚ Obchody na obmedzenie devízového rizika reálna hodnota v tis. eur Iný majetok Pohľadávky dôchodkového fondu a b 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1a Členské štáty 1 320 531 98,88 193 892 14,52 746 395 55,89 379 398 28,41 846 0,06 1b Nečlenské štáty 14 996 1,12 14 996 1,12 1 CELKOM 1 335 527 100,00 193 892 14,52 761 391 57,01 379 398 28,41 846 0,06 2 SK 585660 43,85 319233 23,90 266425 19,95 2 0,00 3 GB 12308 0,92 12308 0,92 4 US 10024 0,75 10024 0,75 5 NL 37655 2,82 37655 2,82 6 LU 80976 6,06 80976 6,06 7 CZ 267816 20,05 154843 11,59 112973 8,46 8 FR 38944 2,92 38944 2,92 9 IT 2266 0,17 2266 0,17 10 ES 7417 0,56 7417 0,56 11 DE 24998 1,87 24998 1,87 12 IE 194736 14,58 193892 14,52 844 0,06 13 PL 43465 3,25 43465 3,25 14 SE 24290 1,82 24290 1,82 15 KY 2513 0,19 2513 0,19 16 AU 2459 0,18 2459 0,18
Strana 5/5 č.r. Názov dôchodkového fondu Členenie podľa menového hľadiska Zostatková fixácia úrokových mier Spolu Kapitálové CP a obdobné CP Dlhové CP PL OPF a CP ZSKI CP IZSKI NPT BÚ a VÚ Obchody na obmedzenie devízového rizika a b 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 1 Majetok denominovaný v EUR 2 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 125 976 9,4327 8 309 0,6222 116 821 8,7472 846 0,0634 3 od 1 do 3 mesiacov vrátane 272 388 20,3955 30 656 2,2954 241 732 18,1001 4 od 3 do 6 mesiacov vrátane 71 755 5,3728 71 755 5,3728 5 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 21 584 1,6161 21 584 1,6161 6 od 1 do 3 rokov vrátane 205 331 15,3745 185 272 13,8726 20 059 1,5020 7 od 3 do 5 rokov vrátane 104 300 7,8097 104 300 7,8097 8 od 5 do 10 rokov vrátane 217 029 16,2504 217 029 16,2504 9 od 10 do 15 rokov vrátane 122 486 9,1714 122 486 9,1714 10 nad 15 rokov 11 nedefinované 193 892 14,5180 193 892 14,5180 12 CELKOM 1 334 741 99,9412 193 892 14,5180 761 391 57,0105 378 612 28,3493 846 0,0634 13 Majetok denominovaný v USD 14 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 786 0,0589 786 0,0589 15 od 1 do 3 mesiacov vrátane 16 od 3 do 6 mesiacov vrátane 17 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 18 od 1 do 3 rokov vrátane 19 od 3 do 5 rokov vrátane 20 od 5 do 10 rokov vrátane 21 od 10 do 15 rokov vrátane 22 nad 15 rokov 23 nedefinované 24 CELKOM 786 0,0589 Dof (VVN) 32-02 786 0,0589 25 Majetok denominovaný v CZK VZOR Strana 1/1 26 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane 27 od 1 do 3 mesiacov vrátane 28 od 3 do 6 mesiacov vrátane Výkaz výnosov a nákladov dôchodkového fondu 29 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 30 od 1 do 3 rokov vrátane 31 od 3 do 5 rokov vrátane 32 od 5 do 10 rokov vrátane 33 od 10 do 15 rokov vrátane 34 nad 15 rokov 35 nedefinované 36 CELKOM 37 Majetok denominovaný v HUF 38 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane Hodnota 39 od 1 do 3 mesiacov vrátane Položka č. r. 40 od 3 do 6 mesiacov vrátane 41 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 42 od 1 do 3 rokov vrátane 43 od 3 do 5 rokov vrátane 44 od 5 do 10 rokov vrátane 45 od 10 do 15 rokov vrátane 46 nad 15 rokov Majetok denominovaný v ostatných cudzích menách 73 ) opcie 22 Príloha č. 11 k vyhláške č. 545/2009 Z. z. ázov dôchodkového fondu lhopisový garantovaný d.d.f. AXA d.s.s., a.s. 2203060017 Označenie a b c 1. Výnosy z úrokov a obdobné výnosy 1 14 832 ) z peňažných prostriedkov na bežnom účte 2 ) z peňažných prostriedkov na vkladovom účte 3 632 ) 47 z dlhopisov nedefinované a obdobných dlhových cenných papierov 4 14 200 ) 48 CELKOM 49 z nástrojov Majetok denominovaný peňažného v PLN trhu 5. 50 Výnosy na požiadanie z kapitálových a do 1 mesiaca vrátane cenných papierov a obdobné výnosy 6 3 393. 51 od 1 do 3 mesiacov vrátane 52 Výnosy od 3 do 6 z mesiacov ových vrátane listov a obdobné výnosy 7. 53 Výnosy od 6 mesiacov z operácií do 1 roka s vrátane cennými papiermi 8 2 351 ) 54 od 1 do 3 rokov vrátane 55 z kapitálových od 3 do 5 rokov vrátane cenných papierov a obdobných cenných papierov 9 57 ) 56 z dlhopisov od 5 do 10 rokov a iných vrátane dlhových cenných papierov 10 2 294 ) 57 od 10 do 15 rokov vrátane 58 z nástrojov nad 15 rokov peňažného trhu 11 ) 59 z ových nedefinované listov a obdobných cenných papierov 12. 60 CELKOM Náklady na operácie s cennými 61 Majetok denominovaný v JPY papiermi 13 11 095 ) 62 kapitálové na požiadanie cenné a do 1 mesiaca papiere vrátane a obdobné cenné papiere 14 4 203 63 od 1 do 3 mesiacov vrátane ) dlhopisy a iné dlhové cenné papiere 15 6 892 64 od 3 do 6 mesiacov vrátane ) 65 nástroje od 6 mesiacov peňažného do 1 roka vrátane trhu 16 66 1 do 3 rokov vrátane ) ové listy a obdobné cenné papiere 17 67 od 3 do 5 rokov vrátane. 68 Zisk/strata od 5 do 10 rokov z operácií vrátane s cennými papiermi 18-8 744 69 od 10 do 15 rokov vrátane. Zisk/strata z obchodov určených na obmedzenie devízového rizika 19 0 70 nad 15 rokov ) 71 swapy nedefinované 20 ) 72 CELKOM forwardy 21 74 na požiadanie a do 1 mesiaca vrátane. Zisk/strata z devízových operácií 23-18 75 od 1 do 3 mesiacov vrátane. 76 Zisk/strata od 3 do 6 mesiacov z predaja vrátane iného majetku 24 77 od 6 mesiacov do 1 roka vrátane 0. Iné výnosy 25 0 78 od 1 do 3 rokov vrátane ) 79 výnosy od 3 do 5 z rokov rozpustenia vrátane prostriedkov na garančnom účte 26 80 od 5 do 10 rokov vrátane ) výnosy z majetku doplneného zo zdrojov dôchodkovej správcovskej spoločnosti 27 81 od 10 do 15 rokov vrátane ) 82 ostatné nad 15 rokov výnosy 28 83 nedefinované 1. Iné náklady 29 4 222 84 CELKOM 2. Náklady na dane vzťahujúce sa na majetok v dôchodkovom fonde 30 3. Zisk/strata za účtovné obdobie 31 5 241 reálna hodnota v tis. eur hodnota podkladov ého nástroja v tis. eur Iný majetok Pohľadávky dôchodkového fondu Telefónne číslo osoby zodpovednej za výkazu: 02/59491454 02/59491454
2. Príloha č. 7 k vyhláške č. 545/2009 Z.z. Dof (HNS) 28-02 Strana 1/1 3. Príloha č. 7 k vyhláške č. 545/2009 Z.z. Dof (HNS) 28-02 Strana 1/2 Hlásenie o najvýznamnejších skutočnostiach dôchodkového fondu Názov dôchodkoveho fondu a) Informácie o najvýznamnejších skutočnostiach, ktoré ovplyvnili hospodárenie s majetkom v dôchodkovom fonde a informácie o jeho očakávanom vývoji v nasledujúcom období Začiatok roka nezačal práve najoptimistickejšie. Domáca nezamestnanosť pod tlakom sezónnych vplyvov v decembri vyskočila na hodnotu 14,4 %, teda najviac od roku 2004. Slovenskej ekonomike navyše evidentne dochádzal dych. Jednorázový pozitívny impulz (otvorenie nových automobilových liniek), ktorý v minulom roku podporil slovenský priemysel, sa definitívne vyčerpal. Spojeným štátom americkým sa vo februári nepodarilo odvrátiť tzv. pád z fiškálneho útesu. Od 1.marca začali platiť niektoré automatické škrty. Eurozóna zažila v marci jeden z najproblematickejších mesiacov vo svojej histórii. Za ďalšou turbulenciou finančnej ale aj politickej krízy stál zdanlivo nevýznamný Cyprus. Nezamestnanosť v EMU vyskočila na nové historické maximum 12,1 %. Pochmúrne ekonomické dáta prispeli k tomu, že ECB pri svojom zasadaní na začiatku mája pristúpila ku zníženiu základnej úrokovej miery na nové historické minimum 0,5 %. Kľúčovou júnovou udalosťou sa stalo zasadanie americkej centrálnej banky Fed, ktorý síce k žiadnej zmene menovej politiky nepristúpil, ale guvernér Ben Bernanke dôsledne naznačil, že americké kvantitatívne uvoľňovanie sa priblížilo svojmu koncu s očakávaním jeho spomaľovania ku koncu roka a v prvej polovici budúceho roku by sa malo kompletne ukončiť. Ekonomika eurozóny sa dostala z najdlhšej recesie vo svojej histórii, ktorá trvala celých 6 kvartálov. Americkí politici sa v priebehu septembra nedokázali dohovoriť a oddialiť platobnú neschopnosť. Nakoniec sa, ako obvykle, o päť minút dvanásť vyhli platobnej neschopnosti a dlhový strop bol 16. októbra navýšený. Dlhopisové trhy zaznamenali začiatkom roka korekciu aj v dlhovo bezpečných krajinách. Výnosy štátnych dlhopisov na väčšine dôležitých trhoch dosiahli približne v polovici mája mnohoročných miním a následne korigovali predchádzajúci vývoj pomerne masívnym rastom. Prepady na dlhopisových trhoch nasledovali po celý jún a oznámenie ukončovania kvantitatívneho uvoľňovania celú situáciu výrazne eskalovalo. Výnosy na dlhopisových trhoch tak zaznamenali masívny rast. V priebehu jesenných mesiacov sa dlhopisy niesli na rastúcej vlne spôsobenej hlavne americkou centrálnou bankou, ktorá zatiaľ nepristúpila k obmedzeniu kvantitatívneho uvoľňovania, ale koniec roka ukončili opätovným poklesom. Na celkovej výkonnosti fondu sa odrazil vývoj na trhoch, ktorý sa naďalej vyznačoval mimoriadne nízkymi úrokovými sadzbami, neprial ani dlhopisovým trhom. Vyvážené a diverzifikované portfólio fondov ale umožnilo dosiahnuť kladné zhodnotenie primerané investičnej stratégii. b) Grafické znázornenie vývoja hodnoty dôchodkovej jednotky Hodnota dôchodkovej jednotky (v EUR) 0,0404 0,0403 0,0402 0,0401 0,04 0,0399 0,0398 0,0397 0,039889 0,039799 0,039963 Dlhopisový dôchodkový fond 0,040146 0,040215 0,039922 0,040032 0,039978 0,040281 0,040071 0,040353 0,040252 1.13 2.13 3.13 4.13 5.13 6.13 7.13 8.13 9.13 10.13 11.13 12.13 Obdobie c) Dodatočné náležitosti - použité metódy na meranie (výpočet) trhového rizika v majetku v dôchodkovom fonde Na meranie trhové trhového rizika a celkového rizika v dôchodkovom fonde sa používa metóda absolútnej hodnoty v riziku, ktorá nemôže byt väčšia ako 15% čistej hodnoty majetku vo fonde. Meranie trhové trhového rizika a celkového rizika v dôchodkovom fonde sa vykonáva mesačne. Metóda bola použitá od 1.12.2012. Pákový efekt nebol použitý.
4. Príloha č. 9 k vyhláške č. 545/2009 Z.z. Dof (SP) 17-02 Strana 1/1 5. Príloha č. 10 k vyhláške č. 545/2009 Z.z. Dof (PAS) 31-02 Strana 1/1 Hlásenie o vývoji počtu sporiteľov Názov dôchodkového fondu Výkaz pasív dôchodkoveho fondu Názov dôchodkového fondu Počet sporiteľov spolu Objem príspevkov v eurách spolu Objem penále v eurách spolu Počet sporiteľov podľa pohlavia Počet sporiteľov podľa spôsobu Zmena stavov sporiteľov medzi DF vrámci DSS z DSS do inej DSS muži ženy aktívny pasívny úmrtia prírastky úbytky prírastky úbytky 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 319 094 71 597 206 14 809 161 897 157 197 260 432 58 662 285 742 7 992 755 3 234 184 Označenie Hodnota Položka č. r. a b c 1 1. Záväzky 1 73 a) záväzky voči bankám 2 b) záväzky z ukončenia dôchodkového sporenia 3 10 c) záväzky voči dôchodkovej správcovskej spoločnosti 4 44 d) záväzky z derivátových operácií 5 e) ostatné záväzky 6 19 2. Vlastné imanie 7 1 335 454 a) dôchodkové jednotky na osobných dôchodkových účtoch sporiteľov 8 1 335 454 b) dôchodkové jednotky na garančnom účte 9 3. Pasíva v dôchodkovom fonde celkom 10 1 335 527
6. Príloha č. 11 k vyhláške č. 545/2009 Z.z. Dof (VVN) 32-02 Strana 1/1 Výkaz výnosov a nákladov dôchodkoveho fondu Názov dôchodkoveho fondu Označenie Hodnota Položka č. r. a b c 1 1. Výnosy z úrokov a obdobné výnosy 1 14 832 a) z peňažných prostriedkov na bežnom účte 2 b) z peňažných prostriedkov na vkladovom účte 3 632 c) z dlhopisov a obdobných dlhových cenných papierov 4 14 200 d) z nástrojov peňažného trhu 5 2. Výnosy z kapitálových cenných papierov a obdobné výnosy 6 3 393 3. Výnosy z ových listov a obdobné výnosy 7 4. Výnosy z operácií s cennými papiermi 8 2 351 a) z kapitálových cenných papierov a obdobných cenných papierov 9 57 b) z dlhopisov a iných dlhových cenných papierov 10 2 294 c) z nástrojov peňažného trhu 11 d) z ových listov a obdobných cenných papierov 12 5. Náklady na operácie s cennými papiermi 13 11 095 a) kapitálové cenné papiere a obdobné cenné papiere 14 4 203 b) dlhopisy a iné dlhové cenné papiere 15 6 892 c) nástroje peňažného trhu 16 d) ové listy a obdobné cenné papiere 17 6. Zisk/strata z operácií s cennými papiermi 18-8 744 7. Zisk/strata z obchodov určených na obmedzenie devízového rizika 19 0 a) swapy 20 b) forwardy 21 c) opcie 22 8. Zisk/strata z devízových operácií 23-18 9. Zisk/strata z predaja iného majetku 24 10. Iné výnosy 25 0 a) výnosy z rozpustenia prostriedkov na garančnom účte 26 b) výnosy z majetku doplneného zo zdrojov dôchodkovej správcovskej spoločnosti 27 c) ostatné výnosy 28 11. Iné náklady 29 4 222 12. Náklady na dane vzťahujúce sa na majetok v dôchodkovom fonde 30 13. Zisk/strata za účtovné obdobie 31 5 241 Kontakty: AXA linka: 02/2929 2929 info.dss@axa.sk AXA d.s.s., a.s., Kolárska 6 811 06 Bratislava, Slovensko IČO: 35903821, spoločnosť zapísaná v Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I oddiel Sa, vložka č. 3441/B www.axa.sk