GENERÁLNE RIADITEĽSTVO PRE VNÚTORNÉ POLITIKY TEMATICKÁ SEKCIA C: PRÁVA OBČANOV A ÚSTAVNÉ VECI OBČIANSKE SLOBODY, SPRAVODLIVOSŤ A VNÚTORNÉ VECI Rámcové rozhodnutie Rady o boji proti organizovanej trestnej činnosti: ako posilniť právne predpisy EÚ v tejto oblasti? ZHRNUTIE Anotácia Rámcové rozhodnutie o boji proti organizovanej trestnej činnosti z roku 2008 poskytuje prepracovaný rámec kriminalizácie účasti v zločineckej organizácii. Vyžaduje si však zlepšenia, čo sa týka právnej istoty a rozsahu jej pôsobnosti a tiež čo sa týka dosiahnutého stupňa harmonizácie. Rámcové rozhodnutie je koncipované nejasne a všeobecne, čo môže viesť k nadmernej kriminalizácii. Väčšia miera harmonizácie je nevyhnutná nielen na zabezpečenie rovnakých podmienok medzi členskými štátmi, ale tiež na uľahčenie fungovania iných prvkov európskeho trestného práva. Lisabonská zmluva obsahuje množstvo ustanovení, ktoré môžu slúžiť ako právny základ pre ďalší rozvoj práva v tejto oblasti. Akýkoľvek nový návrh by mal byť založený na dôkladnom zhodnotení vykonávania rámcovej dohody z roku 2008 členskými štátmi a zhodnotení výkladu príslušných pojmov vnútroštátnymi súdmi. PE 453.195 SK
Tento dokument bol vypracovaný na žiadosť Výboru pre občianske slobody, spravodlivosť a vnútorné veci (LIBE) Európskeho parlamentu. AUTORI Prof. Valsamis Mitsilegas profesor európskeho trestného práva riaditeľ Centra trestného súdnictva (Criminal Justice Centre) Queen Mary, University of London pod vedením Centra pre skúmanie konfliktov (Centre d Etudes sur les Conflits (C&C)) a oddelenia spravodlivosti a vnútorných vecí Centra pre európske politické štúdie (Centre for European Policy Studies (CEPS)) ZODPOVEDNÝ ADMINISTRÁTOR Andreas HARTMANN Tematické oddelenie C práva občanov a ústavné veci Európsky parlament B-1047 Brusel E-mail: andreas.hartmann@europarl.europa.eu JAZYKOVÉ VERZIE Originál: EN Zhrnutie: BG, CS, DA, DE; EL, ES, ET, FI, FR, HU, IT, LT, LV, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, SV, GA, HR O VYDAVATEĽOVI Ak chcete kontaktovať tematickú sekciu alebo si objednať jej informačný bulletin, napíšte na túto adresu: poldep-citizens@europarl.europa.eu Rukopis bol dokončený v júli 2011. Európsky parlament, Brusel, 2011 Tento dokument je k dispozícii aj na tejto internetovej stránke: http://www.europarl.europa.eu/studies UPOZORNENIE Za názory vyjadrené v tomto dokumente nesie výhradnú zodpovednosť autor. Nemusia teda predstavovať oficiálne stanovisko Európskeho parlamentu. Reprodukcia a preklad na nekomerčné účely sa povoľujú pod podmienkou, že sa uvedie zdroj a vydavateľ dostane vopred oznámenie a kópiu.
Rámcové rozhodnutie Rady o boji proti organizovanej trestnej činnosti: ako posilniť právne predpisy EÚ v tejto oblasti? ZHRNUTIE Východiská Európska únia je priekopníkom v rozvoji komplexného trestnoprávneho rámca proti organizovanej trestnej činnosti. Posledný právny predpis EÚ v tejto oblasti, rámcové rozhodnutie o boji proti organizovanej trestnej činnosti z roku 2008, odráža súčinnosť medzi EÚ a medzinárodnými fórami, ako je Organizácia Spojených národov, pri vypracúvaní globálnych noriem v tejto oblasti. Rámcové rozhodnutie poskytuje prepracovaný rámec kriminalizácie účasti v zločineckej organizácii. Vyžaduje si však zlepšenia, čo sa týka právnej istoty a rozsahu jej pôsobnosti a tiež čo sa týka dosiahnutého stupňa harmonizácie. Cieľ Tento dokument poskytne rozbor a hodnotenie rámcového rozhodnutia. Bude ho skúmať z historického a kontextového hľadiska a jeho hlavné ustanovenia bude analyzovať a kriticky hodnotiť. Posúdi vplyv kriminalizácie účasti v zločineckej organizácii, pokiaľ ide o právnu istotu, ale aj z hľadiska stupňa dosiahnutej harmonizácie. Bude sa v ňom argumentovať, že ďalšia harmonizácia je dôležitá nielen z hľadiska vnútroštátneho trestného práva, ale tiež na uľahčenie fungovania iných aspektov európskeho trestného práva vrátane sankcií za iné trestné činy, uplatňovania zásady vzájomného uznávania v trestných veciach a práce Europol-u a Eurojust-u. Dokument ďalej bude skúmať, aké sú možnosti ďalších opatrení v rámci Lisabonskej zmluvy týkajúce sa harmonizácie trestného práva v oblasti organizovanej trestnej činnosti. HLAVNÉ ZISTENIA Európska únia je priekopníkom v rozvoji komplexného trestnoprávneho rámca proti organizovanej trestnej činnosti. Posledný právny predpis EÚ v tejto oblasti, rámcové rozhodnutie o boji proti organizovanej trestnej činnosti z roku 2008, odráža súčinnosť medzi EÚ a medzinárodnými fórami, ako je Organizácia Spojených národov, pri vypracúvaní globálnych noriem v tejto oblasti. Aj keď rámcové rozhodnutie poskytuje prepracovaný rámec kriminalizácie účasti v zločineckej organizácii, vyžaduje si zlepšenie tak z hľadiska právnej istoty, ako aj z hľadiska stupňa dosiahnutej harmonizácie. Účelom rámcového rozhodnutia je zosúladenie dvoch zdanlivo odlišných cieľov: zaviesť osobitný trestný čin účasti v zločineckej organizácii, ktorý sa líši od ostatných trestných činov pripojenia/členstva vo vnútroštátnych systémoch trestného súdnictva; a zároveň neuplatňovať príliš prísnu a úzku definíciu organizovaného trestného činu s prihliadnutím na to, že zločinecké organizácie nefungujú vždy na hierarchickej báze. 3
Tematická sekcia C: práva občanov a ústavné veci Výsledok tejto snahy je zdanlivo protichodná definícia zločineckej organizácie, ktorá môže viesť k nadmernej kriminalizácii, keďže prvky zločineckej organizácie sú definované veľmi všeobecne a na základe pružných, nejednoznačných kritérií. Väčší stupeň harmonizácie je potrebný nielen na zabezpečenie rovnakých podmienok medzi členskými štátmi, ale tiež na uľahčenie fungovania iných prvkov európskeho trestného práva. Patrí medzi ne uplatňovanie zásady vzájomného uznávania v trestných záležitostiach a práca orgánov, ako sú Europol a Eurojust. Lisabonská zmluva obsahuje množstvo ustanovení, ktoré môžu slúžiť ako právne základy pre ďalší rozvoj práva v tejto oblasti. Akýkoľvek nový návrh by mal byť založený na dôkladnom zhodnotení vykonávania rámcového rozhodnutia z roku 2008 členskými štátmi a zhodnotení výkladu príslušných pojmov vnútroštátnymi súdmi. Zmena a doplnenie rámcového rozhodnutia z roku 2008 musí zabezpečiť vyšší stupeň harmonizácie a úžšiu definíciu kriminalizácie účasti v zločineckej organizácii, a tak dosiahnuť právnu istotu a zdôvodniť potrebu osobitnej kriminalizácie účasti v zločineckých organizáciách odlišnej od iných súvisiacich trestných činov. ODPORÚČANIA Odporúčanie č. 1: Európsky parlament by mal požiadať Komisiu, aby vykonala podrobné zhodnotenie vykonávania rámcového rozhodnutia o organizovanej trestnej činnosti z roku 2008 členskými štátmi. Hodnotenie by malo zahŕňať legislatívne vykonávanie rámcového rozhodnutia a výklad príslušných pojmov vnútroštátnymi súdmi. Odporúčanie č. 2: Európsky parlament by mal požiadať Komisiu, aby poskytla podrobné informácie o vykonávaní ostatných opatrení hmotného trestného práva EÚ, v rámci ktorého sa účasť v zločineckej organizácii považuje za priťažujúcu okolnosť. Údaje by sa mali vzťahovať na legislatívne vykonávanie aj na výklad účasti v zločineckej organizácii ako priťažujúcu okolnosť vnútroštátnymi súdmi. Odporúčanie č. 3: Európsky parlament by mal požiadať Komisiu, aby poskytla podrobné informácie o vykonávaní zákazu prania špinavých peňazí z výnosov z organizovanej trestnej činnosti členskými štátmi EÚ. Údaje by sa mali vzťahovať na legislatívne vykonávanie a judikatúru. Odporúčanie č. 4: Európsky parlament by mal požiadať Europol, aby poskytol podrobné vysvetlenie, ako narába s právnou definíciou organizovaného trestnej činnosti (najmä s definíciou účasti v zločineckej organizácii a definíciou organizovanej zločineckej skupiny) vo svojej operačnej práci a najmä pri rozvoji hodnotenia hrozieb organizovanej trestnej činnosti (OCTA). Odporúčanie č. 5: Európsky parlament by mal požiadať Eurojust, aby poskytol podrobné vysvetlenie, ako narába s právnou definíciou organizovanej trestnej 4
Rámcové rozhodnutie Rady o boji proti organizovanej trestnej činnosti: ako posilniť právne predpisy EÚ v tejto oblasti? činnosti (najmä s definíciou účasti v zločineckých organizáciách a definíciou organizovanej zločineckej skupiny) pri svojej činnosti a či odlišnosti v definíciách na vnútroštátnej úrovni predstavujú pre prácu Eurojust u prekážku. Odporúčanie č. 6: Na základe výsledkov podrobného hodnotenia vykonávania rámcového rozhodnutia o organizovanej trestej činnosti z roku 2008 by mal Európsky parlament zvážiť možnosť podpory zmeny a doplnenia tohto rámcového rozhodnutia. Odporúčanie č. 7: Pri zvažovaní návrhov na zmenu a doplnenie rámcového rozhodnutia z roku 2008 by mal Európsky parlament brať do úvahy veľké množstvo cieľov a funkcií, ktoré má kriminalizácia účasti v zločineckej organizácii, ako je uvedené vyššie, rovnako ako vplyv nekritickej kriminalizácie na právnu istotu a základné práva. Odporúčanie č. 8: Pri zvažovaní návrhov na zmenu a doplnenie rámcového rozhodnutia z roku 2008 musí mať Európsky parlament za cieľ zabezpečenie vyššej miery harmonizácie a užšiu definíciu kriminalizácie účasti v zločineckej organizácii. Týmto sa dosiahne právna istota a odôvodní sa potreba osobitnej kriminalizácie účasti v zločineckej organizácii odlišnej od ostatných súvisiacich trestných činov. 5