Úvod UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., pobočka zahraničnej banky, so sídlom Šancová 1/A, 813 33 Bratislava, IČO: 47 251 336, zapísaná v obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I, oddiel: Po, vložka číslo: 2310/B (ďalej len Banka ), v zmysle 73o ods. 4 a 73p ods. 6, štvrtá veta zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len zákon o cenných papieroch ) zverejňuje súhrn informácií o totožnosti miest výkonu a o kvalite výkonu transakcií podľa požiadaviek stanovených Delegovaným nariadením Komisie (EÚ) 2017/576, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa každoročného uverejňovania informácií investičnými spoločnosťami o totožnosti miest výkonu a o kvalite vykonávania. Nižšie uvedené informácie nadväzujú na pravidlá a povinnosti stanovené v Stratégii vykonávania, ktoré sú pre Banku záväzné. Stratégia vykonávania je pre klientov dostupná na webovom sídle Banky v časti MiFID https://www.unicreditbank.sk/sk/ostatne/mifid.html. Banka vykonala v kalendárnom roku 2018 pokyny neprofesionálnych klientov v nižšie uvedených miestach výkonu, ktoré sú najvýznamnejšie z obchodovania. Poznámka: Pasívny pokyn - pokyn zadaný do knihy, ktorý poskytol likviditu, Agresívny pokyn - pokyn zadaný do knihy, ktorý odobral likviditu, Nasmerovaný pokyn - pokyn, v prípade ktorého klient pred vykonaním pokynu špecifikoval konkrétne miesto výkonu. 1
Trieda nástroja Kapitálové nástroje - akcie a vkladové potvrdenky (od 0 do 79 obchodov za deň) NIE počtu v danej XETRA (XETR) 33,48 39,17 50,25 49,75 100 NASDAQ (XNAS) 27,82 8,86 31,11 68,89 100 Deutsche Börse AG (XFRA) 9,45 8,27 40,48 59,52 100 BORSA ITALIANA S.P.A. (XMIL) 8,60 6,89 71,43 28,57 100 Prague Stock Exchange (XPRA) 5,49 2,76 64,29 35,71 100 2
Trieda nástroja Kapitálové nástroje - akcie a vkladové potvrdenky (od 80 do 1999 obchodov za deň) počtu v danej 3
Trieda nástroja Kapitálové nástroje - akcie a vkladové potvrdenky (od 2000 obchodov za deň) počtu v danej 4
Trieda nástroja Dlhové nástroje - dlhopisy počtu v danej UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., pob. zahr. banky (KR6LSKV3BTSJRD41IF75) 34,38 6,25 100 0 100 Börse Berlin (XBER) 29,27 25 50 50 100 UniCredit Bank AG (2ZCNRR8UK83OBTEK2170) 20,62 25 50 50 100 Burza CP Bratislava (XBRA) 12,27 37,5 100 0 100 Deutsche Börse AG (XFRA) 3,46 6,25 100 0 100 5
Trieda nástroja Dlhové nástroje - nástroje peňažného trhu počtu v danej 6
Úrokové deriváty - Futures a opcie prijaté na obchodovanie na obchodnom mieste počtu v danej 7
Úrokové deriváty - Swapy, forwardy a iné úrokové deriváty počtu v danej UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., pob. zahr. banky (KR6LSKV3BTSJRD41IF75) 100 100 100 0 100 8
Kreditné deriváty - Futures a opcie prijaté na obchodovanie na obchodnom mieste počtu v danej 9
Kreditné deriváty - Iné kreditné deriváty počtu v danej 10
Menové deriváty - Futures a opcie prijaté na obchodovanie na obchodnom mieste počtu v danej 11
UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., pob. zahr. banky (KR6LSKV3BTSJRD41IF75) Menové deriváty - Swapy, forwardy a iné menové deriváty počtu v danej 100 100 100 0 100 12
Trieda nástroja Štruktúrované finančné nástroje NIE počtu v danej UniCredit Bank AG (2ZCNRR8UK83OBTEK2170) UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., pob. zahr. banky (KR6LSKV3BTSJRD41IF75) 99,6 99,61 100 0 100 0,35 0,28 80 20 100 Deutsche Börse AG (XFRA) 0,05 0,11 100 0 100 13
Akciové deriváty - Opcie a futures prijaté na obchodovanie na obchodnom mieste počtu v danej 14
Akciové deriváty- Swapy a iné akciové deriváty počtu v danej 15
Sekuritizované deriváty - Warranty a certifikáty počtu v danej 16
Sekuritizované deriváty - Iné sekuritizované deriváty počtu v danej 17
Komoditné deriváty, deriváty na emisné kvóty - Opcie a futures prijaté na obchodovanie na obchodnom mieste počtu v danej 18
UniCredit Bank AG (2ZCNRR8UK83OBTEK2170) Komoditné deriváty, deriváty na emisné kvóty - Iné komoditné deriváty a deriváty na emisné kvóty počtu v danej 100 100 100 0 100 19
Rozdielové zmluvy počtu v danej 20
Trieda nástroja Produkty obchodované na burze (fondy obchodované na burze, cenné papiere obchodované na burze a komodity obchodované na burze) počtu v danej XETRA (XETR) 77,94 35,76 44,44 55,56 100 New York Stock Exchange (XNYS) 17,78 52,32 20,25 79,75 100 BORSA ITALIANA S.P.A. (XMIL) 1,32 2,65 50 50 100 Börse Stuttgart (XSTU) 0,93 0,53 100 0 100 Deutsche Börse AG (XFRA) 0,92 0,66 0 100 100 21
Emisné kvóty počtu v danej 22
Trieda nástroja Iné nástroje NIE počtu v danej Société Générale Bank & Trust, Luxembourg (529900DRNK52DKCA6142) FIL (Luxembourg), S.A. (5493001OQ4Z35PKNUA37) Franklin Templeton Investment Service S.A., Luxembourg (5493006UDNK5231D9W45) BNP Paribas Securities Services (549300WCGB70D06XZS54) State Street Bank Luxembourg S.C.A. (RNVZOEETEJ32KW0QXS82) 57,87 93,50 0 100 100 12,09 1,75 0 100 100 7,69 0,81 0 100 100 5,89 0,89 0 100 100 4,32 0,82 0 100 100 23
Zhrnutie a závery analýzy Banka nemá priamy prístup na zahraničné trhy, na ktorých sa obchodujú finančné nástroje, ktoré boli predmetom klientov. Banka preto postupuje pokyny tretej osobe oprávnenej na výkon investičných služieb, a to spoločnosti z bankovej skupiny UniCredit- nemeckej banke UniCredit Bank AG, ktorá následne vstupuje na zahraničné trhy, pričom je povinná mať zavedenú vlastnú politiku vykonávania. Na tuzemský trh- Burzu cenných papierov Bratislava, a.s.- vstupuje Banka priamo, nakoľko je jej členom. Banka je aj členom Centrálneho depozitára cenných papierov SR, a.s.. Pokyny týkajúce sa ových listov fondov kolektívneho investovania Banka postupuje priamo emitentovi ových listov alebo jeho distribútorovi- obchodníkovi s cennými papiermi alebo sprostredkovateľovi, resp. registrátorovi a prevodnému agentovi. Identifikácia miesta výkonu, v ktorom došlo k vykonaniu pokynu, bola klientovi oznámená prostredníctvom konfirmácie o vykonaní pokynu, a to v podobe príslušnej skratky. Banka konštatuje, že pri vykonávaní klientov zohľadnila všetky kritériá a požiadavky podľa Čl. 64 Delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/565, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností, ako aj o vymedzené pojmy na účely uvedenej smernice (ďalej len Delegované nariadenie ), za účelom určenia relevantného významu faktorov uvedených v 73o zákona o cenných papieroch. Banka zohľadnila tieto kritériá: a) vlastnosti klienta vrátane jeho kategorizácie ako neprofesionálneho alebo profesionálneho klienta, b) vlastnosti pokynu klienta (pričom Banka nevykonáva pokyny súvisiace s transakciami financovania prostredníctvom cenných papierov), c) vlastnosti finančných nástrojov, ktoré sú predmetom pokynu, d) vlastnosti miest výkonu, do ktorých je možné pokyn smerovať. Banka ďalej konštatuje, že pri vykonávaní s OTC produktmi vrátane produktov na mieru postupovala v súlade s Čl. 64 ods. 4 Delegovaného nariadenia, a teda kontrolovala, či je cena navrhnutá klientovi spravodlivá, a to zhromažďovaním údajov o trhu použitých pri odhade ceny takého produktu, prípadne porovnaním s podobnými alebo porovnateľnými produktmi. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a. s., pobočka zahraničnej banky, Šancová 1/A, 813 33 Bratislava, IČO: 47 251 336, zapísaná v obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I, oddiel: Po, vložka číslo: 2310/B www.unicreditbank.sk 24