Cenník NCDCP od (s úpravami) web

Prepis

1 CENNÍK 1/15

2 Obsah Všeobecná časť, definície, skratky Odkazy na poznámky v texte cenníka Použité skratky a odkazy... 4 Registrácia subjektu... 7 Účet vedený v evidencii Depozitára... 7 Výpis z účtu (účet majiteľa, klientsky účet a držiteľský účet)... 7 Vedenie cenných papierov na účte... 8 Transakcie s cennými papiermi... 9 Zabezpečenie pohľadávok, PPN a register práv JSA Zmluvné záložné právo Zabezpečovací prevod Pozastavenie práva nakladať (PPN) na účte majiteľa Register práv JSA Služby emitentom zaknihovaných CP Registrácia emisie zaknihovaných CP Dlhové cenné papiere Registrácia emisie zaknihovaných CP Majetkové cenné papiere Registrácia zmien v emisii zaknihovaných CP Informačné služby a PPN Služby emitentom listinných akcií na meno Služby poskytované orgánom verejnej moci Ostatné poplatky za služby /15

3 Všeobecná časť, definície, skratky 1) Všetky poplatky a náklady sú vyjadrené a splatné v mene EUR. 2) Na CP vydané podľa právnych predpisov Európskej menovej únie sa použijú ustanovenia tohto cenníka tak, ako pre CP vydané podľa právneho poriadku SR a služby súvisiace s ich vydávaním vykoná Depozitár bezodplatne v zmysle komunitárnej dohody o podpore menových mechanizmov Európskej únie. 3) V prípade požiadaviek na služby Depozitára, ktoré nie sú uvedené v cenníku, ale súvisia s predmetom činnosti Depozitára, bude poplatok stanovený dohodou. 4) K poplatku za službu pripočítava Depozitár daň z pridanej hodnoty v zmysle platných právnych predpisov, pokiaľ nie je v cenníku špecifikované inak. 5) Poplatok za vyrovnanie FOP inštrukcie a DVP inštrukcie, inštrukcie presunu a prechodu, pokiaľ nie je stanovené inak, uhrádza prevodca aj nadobúdateľ, každý samostatne. 6) Zúčtovanie DVP príkazu na vyrovnanie zahŕňa realizáciu prevodu peňažných prostriedkov v platobnom systéme NCDCP. Táto služba je oslobodená od DPH. 7) Služba, ktorá nebola úspešne spracovaná (skončila s chybou), je Depozitárom účtovaný základný poplatok, ak nie je v cenníku uvedené inak. 8) Výsledný poplatok za vykonané služby sa zaokrúhľuje v zmysle platných právnych predpisov. 9) Platba za vykonanie služieb sa realizuje na základe vystavenej faktúry. Úhrada faktúry je možná formou bezhotovostného prevodu. 10) V prípade poskytnutia služieb na základe zmluvy si Depozitár vyhradzuje právo vystaviť preddavkovú faktúru, ak celková cena za služby je 100,00 a viac bez DPH. Depozitár vykoná službu až po úhrade fakturovaného preddavku. 11) Na účely cenníka sa za majetkové CP považujú: akcie, akcie JSA, podielové listy, družstevné podielnické listy, dočasné listy, a za dlhové CP: dlhopisy, investičné certifikáty, pokladničné poukážky a iné CP. 12) Depozitár si vyhradzuje právo k poplatku za výkon služby účtovať aj náklady, ktoré súvisia s ich zasielaním na adresu žiadateľa o službu, a to podľa platného Sadzobníka poštových poplatkov. 13) Depozitár nebude účastníkovi účtovať cenu za službu podľa cenníka, ktorá je použitá na zabezpečenie vydávania stavových výpisov z vlastnej evidencie člena a výber všetkých zaregistrovaných emisií CP, ktoré realizuje účastník cez systém HIS. 14) Depozitár nebude účastníkovi účtovať cenu za prevody CP bez finančného vyrovnania, presuny CP a prechody CP vrátane zrušenia príkazu na vyrovnanie, ak sú účty majiteľa prevodcu a nadobúdateľa zriadené vo vlastnej evidencií člena. 15) Depozitár v prípade prevodu CP s finančným vyrovnaním medzi účtami majiteľa prevodcu a nadobúdateľa zriadenými vo vlastnej evidencii člena bude účtovať cenníkovú cenu za službu Prevod peňažných prostriedkov. 1.1 Odkazy na poznámky v texte cenníka 1 Držaný objem CP na príslušnom účte, vyjadrený celkovou držanou menovitou hodnotou v príslušnej mene alebo celkovou držanou počiatočnou hodnotou podielov (v prípade podielových listov), ktorý sa vypočíta ako súčin menovitej hodnoty a príslušného počtu kusov alebo súčin príslušného počtu podielov, počiatočnej hodnoty podielu a počtu kusov, a to za každý deň. Tento objem je prepočítaný do EUR platným kurzom ECB pre tento deň a agregovaný pre účely výpočtu priemerného mesačného objemu CP na účte. V prípade emisie akcií bez menovitej 3/15

4 hodnoty sa pre účely výpočtu objemu cenných papierov na účte použije menovitá hodnota jedného kusa CP vo výške 1,00. 2 Objem prevádzaných CP, vyjadrený celkovou prevádzanou menovitou hodnotou v príslušnej mene alebo celkovou počiatočnou hodnotou prevádzaných podielov (v prípade podielových listov), ktorý sa vypočíta ako súčin menovitej hodnoty a príslušného počtu kusov alebo súčin príslušného počtu podielov, počiatočnej hodnoty podielu a počtu kusov. Tento objem je prepočítaný do EUR platným kurzom ECB ku dňu zúčtovania príkazu na vyrovnanie. 3 Najvyššia výška zabezpečovanej pohľadávky v príslušnej mene. Tento objem je prepočítaný do EUR platným kurzom ECB ku dňu registrácie záložného práva. 4 Objem emisie CP, alebo navyšovaný objem emisie CP vyjadrený jeho celkovou menovitou hodnotou (alebo celkovou menovitou hodnotou navyšovaného objemu) v príslušnej mene alebo celkovou počiatočnou hodnotou podielov 2 (v prípade podielových listov). Tento objem je prepočítaný do EUR platným kurzom ECB ku dňu registrácie emisie. V prípade registrácie emisie akcií bez menovitej hodnoty sa pre účely určenia objemu emisie použije výška hodnoty zapisovaného základného imania. 5 Koeficient K1, zohľadňujúci objem emisie resp. navyšovaný objem emisie. 6 Koeficient K2, zohľadňujúci aktuálny počet mesiacov do splatnosti dlhového CP pri jeho vydaní, resp. pri navyšovaní objemu emisie. 7 Aktuálny počet mesiacov počítaný od dátumu registrácie emisie, resp. registrácie navýšenie objemu emisie, do dátumu splatnosti emisie dlhového CP. Služba je oslobodená od DPH. Suma predstavuje výšku nákladov NCDCP. 1.2 Použité skratky a odkazy Act/360 kalkulačná metóda BCPB Burza cenných papierov v Bratislave, a.s. Bp bázický bod, 1bp = 0,01% CBE Národná banka Slovenska, ECB a každá iná centrálna banka, ktorá je súčasťou Eurosystému CDCP Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s. CP cenný papier Cross-CSD burzová inštrukcia je inštrukcia na vyrovnanie transakcie s CP jedného ISIN, ktorú podala BCPB z dôvodu vyrovnania obchodu uzatvoreného v obchodnom systéme BCPB, ktorá je vyrovnávaná v NCDCP a zároveň aj v inom centrálnom Depozitári. ČEM interné označenie emisie listinných akcií na meno, používané na účely vedenia zoznamu akcionárov 4/15

5 člen účastník Depozitára, ktorému zriadil Depozitár klientsky účet, ku ktorému podáva pokyny účastník prostredníctvom Systému služieb ku klientskemu účtu v zmysle Prevádzkového poriadku DPH daň z pridanej hodnoty DVP vyrovnanie transakcie s CP s finančným zúčtovaním ECB Európska centrálna banka Elektronická podoba je podoba výstupu, ktorá je generovaná účastníkom v informačnom systéme Depozitára EUR mena euro FOP vyrovnanie transakcie s CP bez finančného zúčtovania HIS Hlavný informačný systém NCDCP Intra burzová inštrukcia je inštrukcia na vyrovnanie transakcie s CP jedného ISIN, ktorú podala BCPB z dôvodu vyrovnania obchodu uzatvoreného v obchodnom systéme BCPB. ISIN identifikátor CP pridelený Národnou číslovacou agentúrou JSA jednoduchá spoločnosť na akcie LCP listinný cenný papier NCDCP alebo Depozitár Národný centrálny depozitár cenných papierov, a. s. Obchodník s CP Odpísanie CP z účtov FOP Odpísanie CP z účtov DVP Primárne pripísanie CP na účty FOP Primárne pripísanie CP na účty DVP PPN Register práv JSA SR účastník obchodník s cennými papiermi je zrušenie CP, ktoré nezahŕňa finančné vyrovnanie a zahŕňa len odpísanie CP z účtu majiteľa alebo klientskeho alebo držiteľského účtu. je zrušenie CP, ktoré zahŕňa finančné vyrovnanie a odpísanie CP z účtu majiteľa alebo klientskeho alebo držiteľského účtu za emitentom stanovenú finančnú protihodnotu. je vydanie CP, ktoré nezahŕňa finančné vyrovnanie a zahŕňa len pripísanie CP na účet majiteľa alebo klientsky alebo držiteľský účet. je vydanie CP, ktoré zahŕňa finančné vyrovnanie a pripísanie CP na účet majiteľa alebo klientsky alebo držiteľský účet za emitentom stanovenú finančnú protihodnotu. pozastavenie práva nakladať s CP register práv pridať sa k prevodu akcií JSA, register práv požadovať prevod akcií JSA Slovenská republika účastník systému vyrovnania transakcií s CP, ktorému udelil Depozitár prístup v súlade s čl. 33 NARIADENIA EURÓPSKEHO PARLAMENTU A RADY (EÚ) č. 909/2014 o zlepšení vyrovnania transakcií s cennými papiermi v Európskej únii, centrálnych depozitároch cenných papierov a o zmene smerníc 98/26/ES a 2014/65/EÚ a nariadenia (EÚ) č. 236/2012 v úplnom znení a Prevádzkovým poriadkom 5/15

6 Zákon ZCP ZCP ED ZCP ID ZI Zákon č. 566/2001 Z.z. o cenných papieroch a o investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v platnom znení zaknihovaný CP zaknihovaný CP, pri ktorom je NCDCP emitentským depozitárom zaknihovaný CP, pri ktorom je NCDCP investorským depozitárom základné imanie 6/15

7 Registrácia subjektu 2.1. Registrácia subjektu 2.2. Zmena, zrušenie registrácie subjektu Účet vedený v evidencii Depozitára 3.1. Zriadenie účtu majiteľa 3.2. Zriadenie klientskeho účtu 3.3. Zriadenie držiteľského účtu 3.4. Vyhradenie účtu majiteľa v prospech CBE 50, Zrušenie účtu 100, Výber údajov o účte Výpis z účtu (účet majiteľa, klientsky účet a držiteľský účet) Stavový výpis ku koncu roka (31/12) Zmenový výpis Stavový výpis v elektronickej podobe generovaný účastníkom prostredníctvom HIS 5, Stavový výpis v papierovej podobe, ktorý je generovaný Depozitárom z účtov v jeho evidencií. 5, Okrem stavového výpisu podľa bodu Výpis transakcií dohodou /15

8 Vedenie cenných papierov na účte Poplatok za vedenie cenných papierov na účte majiteľa, klientskom účte a držiteľskom účte je založený na priemernom mesačnom objeme cenných papierov držaných na príslušnom účte a na príslušnej kategórii cenných papierov, a je fakturovaný mesačne, po uplynutí príslušného kalendárneho mesiaca. Poplatok je kalkulovaný na báze Act/ Dlhové cenné papiere O1 * 0,12 bp p.a Majetkové cenné papiere O1 * 0,45 bp p.a Poplatok za vedenie cenných papierov na účte sa vypočíta spočítaním poplatku za vedenie dlhových cenných papierov na účte a poplatku za vedenie majetkových cenných papierov na účte, pričom platí, že poplatok za vedenie cenných papierov na účte je minimálne 25,00 EUR/ účet, za každý, aj začatý kalendárny mesiac. Ak je hodnota objemu cenných papierov na účte ku koncu každého dňa v kalendárnom mesiaci 0,00 EUR, poplatok za vedenie cenných papierov na účte sa za príslušný mesiac neúčtuje. 8/15

9 Transakcie s cennými papiermi 6.1. Príkaz na prevod CP spôsobom FOP 5, Príkaz na prevod CP spôsobom DVP 5, Príkaz na presun CP 5, Príkaz na prechod CP základný poplatok 1,00 + 0,050 za CP 6.4. max , Prevod peňažných prostriedkov** 1,00 ) Príkaz na prevod/presun realizovaný na základe príkazu podaného v Depozitári 10, v písomnej forme 6.7. Príkaz na vydanie CP spôsobom FOP 2,00/účet Príkaz na vydanie CP spôsobom DVP 2,00/účet Príkaz na odpísanie/výmaz CP spôsobom FOP 2,00/účet Príkaz na odpísanie/výmaz CP spôsobom DVP 2,00/účet Vyrovnanie intra burzovej inštrukcie spôsobom FOP* 1, Vyrovnanie intra burzovej inštrukcie spôsobom DVP * 1, Vyrovnanie cross-csd burzovej inštrukcie spôsobom FOP 0, Vyrovnanie cross-csd burzovej inštrukcie spôsobom DVP 0, Prevod peňažných prostriedkov pri cross-csd DVP príkaze na vyrovnanie 1, Poplatok za zlyhanie vyrovnania inštrukcie vyrovnania v požadovanom dátume vyrovnania*** 0, Zrušenie príkazu na vyrovnanie 1, * V poplatkoch sú zahrnuté poplatky prevodcu aj nadobúdateľa. ** V prípade zúčtovania DVP príkazu na vyrovnanie burzového obchodu spôsobom DVP je v poplatku zahrnutý poplatok prevodcu aj nadobúdateľa *** Poplatok platí prevodca aj nadobúdateľ. 9/15

10 Zabezpečenie pohľadávok, PPN a register práv JSA 7.1 Zmluvné záložné právo Registrácia zmluvného záložného práva do registra záložných práv Registrácia zmluvného záložného práva ak sa neregistruje do registra záložných práv (vyznačenie záložného práva na účte) 0,75 bp * P 3 ; min. 10,00, max. 500,00 0,75 bp * P3; min. 10,00, max. 500, Zmena, zánik zmluvného záložného práva 10, Vyznačenie doložky na vznik, zmenu, zánik zmluvného záložného práva na LCP 3,00 / LCP Výpis z registra záložných práv 3, Registrácia, zmena, zánik zmluvného záložného práva ak sa registruje do registra záložných práv v CDCP 30,00 + poplatok podľa platného Cenníka CDCP Zabezpečovací prevod Registrácia zabezpečovacie prevodu 5, Zmena, zánik zabezpečovacieho prevodu 5, Výpis z osobitnej evidencie zabezpečovacích prevodov Registrácia, zmena, zánik zabezpečovacieho prevodu ak sa registruje do osobitnej evidencie zabezpečovacích prevodov v CDCP) 3, ,00 + poplatok podľa platného Cenníka CDCP Pozastavenie práva nakladať (PPN) na účte majiteľa Registrácia PPN na základe príkazu BCPB 0, Registrácia PPN na základe príkazu inej oprávnenej osoby s výnimkou orgánu verejnej 1, moci Zrušenie registrácie PPN 0, /15

11 7.4 Register práv JSA Registrácia príkazu na registráciu práva, zmeny alebo zániku práva do registra práv JSA 10,00/ ISIN/ príkaz* Výpis z registra práv JSA v písomnej podobe 15,00/ právo *Poplatok je účtovaný majiteľovi účtu alebo členovi, v závislosti od toho, kto podáva alebo postupuje Depozitáru príkaz na registráciu práva, zmeny alebo zániku práva. Služby emitentom zaknihovaných CP 8.1 Registrácia emisie zaknihovaných CP Dlhové cenné papiere 8.1 O 4 (v mil. EUR) Registrácia novej emisie alebo navýšenie objemu emisie prostredníctvom novej tranže O 4 * (K1 5 +(K2 6 * M 7 )); max ,00 K1 5 (bp) od 0 do < 5 1 od 5 do < 50 0,9 od 50 do < 100 0,4 od M 7 (v mesiacoch) K2 6 (bp) od 0 do 12 vrátane 0,076 od > 12 do 24 vrátane 0,074 od > 24 do 36 vrátane 0,049 od > 36 do 48 vrátane 0,045 od > 48 do 60 vrátane 0,037 od > 60 do 84 vrátane 0,025 od > 84 do 120 vrátane 0,018 od > 120 0,01 Príklad: Spoločnosť registruje emisiu s maturitou 36 mesiacov v objeme 10 mil. EUR. Poplatok za registráciu predstavuje 2.664,00 EUR = 10 mil. x (0,9/ ,049/ x 36). 11/15

12 8.2 Registrácia emisie zaknihovaných CP Majetkové cenné papiere Registrácia novej emisie (Výpočet poplatku sa použije aj v prípade registrácie emisie akcií bez menovitej hodnoty. Pre účely určenia objemu emisie sa použije výška hodnoty zapisovaného základného imania.) Registrácia emisie majetkových ZCP z dôvodu zmeny podoby z LCP na ZCP 8,00 bp * O 4 (min. 150,00; max ,00) 4,00 bp * O 4 (min. 150,00 ; max ,00) Registrácia zmien v emisii zaknihovaných CP Registrácia zmeny menovitej hodnoty CP a počtu kusov CP bez zmeny objemu emisie Registrácia zníženia objemu emisie (zníženie základného imania) Registrácia zvýšenia objemu emisie (zvýšenie základného imania) Registrácia splynutia emisií s rovnakou menovitou hodnotou 500, ,00 bp * znižovaný O 4 (min. 150,00; max ,00) 8,00 bp * zvyšovaný O 4 (min. 150,00; max ,00) , Registrácia vzniku / zániku obmedzenia prevoditeľnosti emisie 2,00 bp * O 4 (min. 50,00; max ,00) Registrácia zmeny názvu emisie, druhu akcií, obchodovateľnosti, vyznačenie zániku dlhopisu Registrácia zmeny formy cenných papierov Zrušenie registrácie emisie po odpísaní CP z účtov Zrušenie registrácie emisie ZCP z dôvodu zmeny podoby cenných papierov na LCP po vykonaní odpísania CP z účtov 2,00 bp * O 4 (min. 50,00; max ,00) ,00 + 0,10 za CP; max , /15

13 Kombinované alebo bližšie nešpecifikované zmeny v emisii dohodou Informačné služby a PPN Zoznam majiteľov ZCP ED v elektronickej podobe 40,00/ ISIN Zoznam majiteľov ZCP ED v písomnej podobe 80,00/ ISIN Zoznam majiteľov ZCP ID v elektronickej podobe 20,00/ ISIN Zoznam majiteľov ZCP ID v písomnej podobe 30,00/ ISIN , Výpis z registra emitenta vyhotovený Depozitárom v písomnej podobe 15, Výpis z registra emitenta po vykonaní registrácie, zmeny a zrušenia emisie ZCP Výber základných údajov o emisii ZCP v písomnej podobe 15, Výber základných údajov o emisii ZCP na základe žiadosti účastníka NCDCP prostredníctvom HIS-u Registrácia PPN na celú emisiu ZCP 20, Zánik PPN na celú emisiu ZCP Aktuálny výpis z registra akcionárov JSA v písomnej podobe 40,00/ JSA Úplný výpis z registra akcionárov JSA v písomnej podobe 40,00/ JSA Úplný výpis z registra akcionárov JSA v elektronickej podobe 20,00/ JSA Úplný výpis z registra akcionárov JSA v časti, ,00/ JSA ktorá sa týka akcionára, v písomnej podobe Úplný výpis z registra akcionárov JSA v časti, ktorá sa týka akcionára, v elektronickej podobe 20,00/ JSA /15

14 Služby emitentom listinných akcií na meno číslo Názov poplatku Cena 9.1. Registrácia zoznamu akcionárov do evidencie NCDCP / Doplnenie zoznamu akcionárov 100, ,00 za akcionára / ČEM max ,00/ČEM Kód poplatku Navýšenie počtu akcií v už vedenom zozname akcionárov Vyhotovenie zoznamu akcionárov po vykonaní registrácie v zmysle bodov 9.1. a 9.2. Presun zoznamu akcionárov z evidencie CDCP do evidencie NCDCP Zmena v identifikácii emitenta v zozname akcionárov Zmena v identifikácii akcionára v zozname akcionárov Zmena menovitej hodnoty akcií, zníženie počtu akcií v zozname akcionárov LCP Zmena menovitej hodnoty akcií a súčasne zmena počtu CP, pričom ZI sa nemení Kombinované alebo bližšie nešpecifikované zmeny v zozname akcionárov LCP Ukončenie vedenia zoznamu akcionárov v evidencii NCDCP Vyhotovenie zoznamu akcionárov na základe žiadosti emitenta Vyhotovenie a zaslanie zoznamu akcionárov LCP po uplynutí kalendárneho roka Vyhotovenie výpisu zo zoznamu akcionárov v časti, ktorá týka akcionára Vedenie zoznamu akcionárov listinných akcií na meno *) 100, ,00 za akcionára / ČEM ,00 / ČEM ,00 / ČEM 9.8. dohodou ,00 / ČEM ,00 / ČEM , ,00 /kalendárny rok / emitent Zmena akcionára v zozname akcionárov na základe písomného pokynu emitenta 8,00 za každých načatých 100 ks. akcií; max , Zmena akcionára v zozname akcionárov na základe elektronického pokynu emitenta 5,00 za každých načatých 100 ks. akcií, max , Zaslanie zoznamu akcionárov listinných akcií na meno poštou podľa sadzobníka poštového podniku *) V prípade vedenia zoznamu akcionárov za obdobie kratšie než ako 12 mesiacov v kalendárnom roku bude NCDCP emitentovi účtovať 25,00 za každý začatý mesiac vedenia zoznamu akcionárov /15

15 Služby poskytované orgánom verejnej moci Informačné služby 5,00 /služba, alebo bezplatne v zmysle právnych predpisov Registrácia PPN, zrušenie registrácie PPN Registrácia, zmena, zrušenie bezplatne zákonného záložného práva Výpis z registra záložných práv Vyznačenie doložky na vznik, zmenu, zánik bezplatne zmluvného záložného práva na LCP - Ostatné poplatky za služby Zaškolenie obsluhy do HIS/ do 10 zamestnancov 1 subjektu / účastníka Ďalšie zaškolenie obsluhy do HIS toho istého subjektu / účastníka 150, Servisné práce u subjektu / účastníka 50,00/ hodina Vyhotovenie kópie dokumentu 0,50/ strana Vyhotovenie kópie dokumentu + úradné osvedčenie 5,00/ strana /15